خسر مورجان ستانلي قضية تحكيم بملايين الدولارات الأسبوع الماضي ضمت عدة أطراف وتركزت على خطوة تجنيد خرجت عن المسار الصحيح منذ ما يقرب من أربع سنوات. لنفهم كيف...
افضل مستشار إدارة الممارسة
6 أشهر تجاوزت الكمبيالة 5٪. لم يكن هذا الارتفاع منذ عام 2007.
حجم النص وصل العائد على سندات الخزانة لمدة ستة أشهر إلى أعلى مستوى في حوالي 16 عاما. Al Drago/Bloomberg تجاوز سعر الفائدة على سندات الخزانة الأمريكية لأجل ستة أشهر 5% يوم الثلاثاء، ليصل إلى أعلى مستوى له...
ارتفاع الأرباح المالية لشركة LPL ، وارتفاع عدد المستشارين
أعلنت شركة LPL Financial Holdings في الربع الرابع عن ارتفاع أرباحها بنسبة 199٪ على أساس سنوي، ويرجع الفضل في ذلك جزئيًا إلى انخفاض النفقات وارتفاع صافي دخل الفوائد. الشركة تعلن صافي ربح الربع الرابع..
أين تستثمر خلال الخمس سنوات القادمة؟ المليارديرات يزنون.
يرى مليارديرات العالم أن قطاع الطاقة ومنطقة آسيا والمحيط الهادئ، باستثناء الصين، يمثلان أهم الفرص الاستثمارية والتجارية على مدى السنوات الخمس المقبلة، وفقا لتقرير جديد صادر عن بنك يو بي إس. أربعين...
يقول الأمريكيون إنهم بحاجة إلى 1.2 مليون دولار للتقاعد. معظمهم لا يوفرون ما يكفي.
عندما يتعلق الأمر بالتقاعد، يقرر الأمريكيون في الوقت نفسه أنهم بحاجة إلى المزيد من الأموال المخبأة للحصول على تقاعد مريح والتخلف عن تحقيق أهدافهم الادخارية. وذلك بحسب رسالتين جديدتين..
المستشار المالي يقر بالذنب في الاحتيال بعد التوقيف في المطار
اعترف مستشار استثماري في ولاية ماساتشوستس بأنه مذنب في عدة تهم تتعلق بالاحتيال وتهم أخرى بعد محاولته الفاشلة للفرار من البلاد بينما كان ينتظر المحاكمة. ستيفن زيجوروس، من لويل، م...
زوجان متقاعدان يفوزان بجائزة بقيمة 5.2 مليون دولار من UBS على استراتيجية YES
فاز اثنان من المتقاعدين بقرار تحكيم بقيمة 5.2 مليون دولار ضد بنك يو بي إس، الذي اتهموه بالتضليل، وعدم الملاءمة، وانتهاك الواجب الائتماني فيما يتعلق باستراتيجية تداول الخيارات المعقدة. ...
أقر مستشار مورغان ستانلي السابق بأنه مذنب في عملية احتيال بقيمة 7 ملايين دولار
اعترف مستشار سابق في بنك مورجان ستانلي يوم الخميس بأنه مذنب في جرائم الاحتيال وغسل الأموال كجزء من مخطط احتيال بقيمة 7 ملايين دولار، وفقا لوزارة العدل. المستشار السابق شون إدوارد جود...
أفضل أسبوع: رسوم التنزه في فانجارد
لقد حافظت شركة Vanguard منذ فترة طويلة على منصتين - عرض قديم للصناديق المشتركة فقط والوساطة - ولكنها تضغط الآن على عملاء الصناديق المشتركة منذ فترة طويلة للتحول إلى جناح الوساطة أو تكبد ...
حُكم على المستشار السابق بالسجن 22 عامًا بتهمة مخطط بونزي
حُكم على مستشار مالي سابق بالسجن لمدة 22 عامًا تقريبًا بتهمة إدارة مخطط بونزي الذي اختلس 9.3 مليون دولار من المستثمرين، وفقًا لمكتب المدعي العام الأمريكي لمنطقة شمال الدنمارك.
طليعة لدفع ملايين المستثمرين في ولاية ماساتشوستس على حساب ضريبة الصندوق في التاريخ المستهدف
ستدفع شركة Vanguard مبلغ 6.25 مليون دولار كجزء من التسوية مع هيئة الأوراق المالية بولاية ماساتشوستس بشأن مزاعم بأن التغييرات التي أجرتها على بعض الصناديق ذات التاريخ المستهدف أعاقت المستثمرين بمفاجآت غير متوقعة.
Vanguard تقاضي مستشار UHNW بسبب التماس العميل المزعوم
ترفع مجموعة Vanguard Group دعوى قضائية ضد أحد مستشاريها الماليين السابقين ذوي الثروات العالية جدًا بزعم انتهاكه لاتفاقية عدم الالتماس لمدة عام واحد التي وقعها عندما كان موظفًا. الخدمات المالية ...
المتقاعدون يواجهون زوبعة في السوق. هذا ما يقول المستشارون إنهم يجب أن يفعلوه.
ونظراً لظروف السوق، فمن الممكن أن نسامح المتقاعدين إذا شعروا أن الاستثمار في الوقت الحالي أشبه بالركض بالمقص. تكثر المخاطر والشكوك: ارتفاع التضخم، وارتفاع أسعار الفائدة من قبل بنك الاحتياطي الفيدرالي ...
أفضل أسبوع: وارن بافيت سنايبس في وول ستريت
وارن بافيت، رئيس مجلس الإدارة والرئيس التنفيذي لشركة بيركشاير هاثاواي. أندرو هارير / بلومبرج الرئيس التنفيذي لشركة بيركشاير هاثاواي وارن بافيت كان لديه بعض الكلمات المختارة للمستشارين الماليين ومدير الأصول ...
يقر مستشار UBS السابق بالذنب في الاحتيال الذي مول العديد من الرومان
قالت وزارة العدل إن مستشارا سابقا لدى بنك UBS أقر بأنه مذنب أمام محكمة اتحادية في ميامي بتهمة الاحتيال على عملاء بأكثر من 5 ملايين دولار. وقدم الألماني نينو، الذي وجهت إليه اتهامات في وقت سابق من هذا العام، التماسا...
Wells Fargo يدفع لتسوية الدعوى القضائية على خطتها 401 (k)
وافقت شركة Wells Fargo على دفع 32.5 مليون دولار لتسوية قضية عمرها عامين تتعلق بالتعامل الذاتي المزعوم مع خطة الشركة 401 (ك). ويلس فارجو، التي سعت سابقًا إلى رفض الدعوى ...
المستثمرون سو فانجارد بعد مشروع القانون الضريبي الكبير لصناديق التاريخ المستهدف
رفع ثلاثة مستثمرين دعوى قضائية ضد مجموعة فانجارد بتهمة الإهمال المزعوم وخرق الواجب الائتماني، قائلين إن التغييرات التي أجرتها الشركة لاستهداف صناديق التقاعد أدت إلى "فواتير ضريبية ضخمة"...
مورغان ستانلي يعين مستشارين من جي بي مورغان
قام مورجان ستانلي بتعيين مستشارين اثنين من جي بي مورجان للأوراق المالية، ذراع الوساطة المالية لبنك جيه بي مورجان تشيس. قام المستشاران مارك هورويتز وجويل بودنر في السابق بإدارة ما يقرب من 750 مليون دولار من أصول العملاء...
يقول UBS إن المستثمرين الأثرياء يتمسكون بالنقود
وحتى مع ارتفاع التضخم، يقوم العديد من المستثمرين بتخزين الأموال النقدية. قام بنك UBS باستطلاع آراء 900 مستثمر أمريكي و500 من أصحاب الأعمال خلال شهر يناير. جيانلوكا كولا / بلومبرج هذه معلومة مهمة من UBS Gl ...
فاز Wells Fargo بنزاع مستثمر. يقول القاضي إنه لعب النظام.
في عام 2017، رفع بريان ليجيت، أحد عملاء Wells Fargo، دعوى تحكيم ضد البنك وأحد مستشاريه الماليين، متهمًا إياهما بالإهمال وخرق الواجب الائتماني في كيفية تسليم...