حُكم على مستشار مالي سابق بالسجن ما يقرب من 22 عامًا لإدارة مخطط بونزي الذي خدع 9.3 مليون دولار من مستثمرين ، وفقًا لمكتب المدعي العام الأمريكي للمنطقة الشمالية من ولاية أوهايو.
على مدى خمس سنوات ، باع ريموند إركير ما لا يقل عن 54 عميلًا استثمارات أساء تمثيلها كمعاشات سنوية وسندات مضمونة ؛ زُعم أن الاستثمارات كانت منخفضة المخاطر ولها عوائد مضمونة. في الواقع ، قام Erker واثنان من المتهمين الآخرين بتحويل أموال العملاء إلى حساباتهم المصرفية الشخصية والشركات التي يسيطرون عليها. المتهمين الآخرين الذين ساعدوا في المخطط ، سابقًا الاعتراف بالذنب وحُكم عليهم في وقت سابق من هذا العام.
توضيح الصورة من قبل مستشار بارون ؛ دريم ستيم (2)
وكان من بين ضحاياهم أرامل وضباط شرطة وميكانيكيون وأصدقاء وأفراد من عائلة إركير ، وفقًا لموقع إخباري محلي Cleveland.com ، التي ذكرت ذلك حضر حوالي 50 شخصًا الحكم على إيركر في 2 أغسطس.
أخفى إيركر سوء سلوكه من خلال إنشاء مواقع ويب وكشوف حسابات مزيفة للمستثمرين. بالإضافة إلى ذلك ، تعاقد مع مراكز الاتصال لإجراء مكالمات مع العملاء. استخدم مستشار Westlake ، أوهايو السابق الأموال من مستثمرين جدد لدفع أموال للمستثمرين القدامى ، "السمة المميزة لمخطط Ponzi ،" وزارة العدل قالت.
ليس من الواضح من وثائق المحكمة كيف ومتى اكتشفت السلطات مخطط بونزي.
"السيد. ضلل إيركر وخدع وخدع أكثر من خمسين ضحية ، العديد منهم من كبار السن ، ليثقوا به في مدخراتهم الحياتية وصناديق التقاعد التي حصلوا عليها بشق الأنفس ، وكل ذلك من أجل معدلات عائد مضمونة واستثمارات منخفضة المخاطر تم اختلاقها "، مساعد المدعي الأول للولايات المتحدة ميشيل وقال بايبلر في بيان. "بدلاً من ذلك ، بدد إركير الأموال الموكلة إليه وتسبب في خراب مالي وألم للكثيرين."
ولم يرد محامي إيركر على طلب للتعليق.
بدأ Erker ، 52 عامًا ، عمله كمستشار في عام 1999 ، وعمل في تسع شركات على مدار الـ 13 عامًا التالية ، بما في ذلك Merrill Lynch و Lincoln Financial Advisors و LPL Financial. قامت LPL بتفريغ Erker في عام 2010 بزعم اقتراض أموال من عميل دون اتباع سياسة الشركة ، وفقًا لملاحظة دخلت فيها الشركة سجله التنظيمي.
افتتح Erker شركة استشارية استثمارية مسجلة ، Sageguard Wealth Management ، في عام 2012. ألغى منظم الأوراق المالية في ولاية أوهايو ترخيص Erker وتسجيل الشركة في عام 2019 ، وفقًا للسجلات التنظيمية للولاية. اتهم قسم أوهايو للأوراق المالية Erker بعدم الإفصاح عن الأمور التي تظهر "الافتقار إلى السمعة التجارية الجيدة وهو سبب لتعليق أو إلغاء ترخيص ممثل مستشار الاستثمار في أوهايو" ، وفقًا لملاحظة واردة في Erker السجل التنظيمي.
في عام 2020 ، اتهم المدعون الفيدراليون شركة Erker بالاحتيال والتآمر لارتكاب الاحتيال وغسل الأموال والإدلاء ببيانات كاذبة تحت القسم. في وقت سابق من هذا العام ، كان مدان بعد محاكمة استمرت سبعة أيام أمام قاضي المحكمة الجزئية الأمريكية دان بولستر في كليفلاند. نسبت وزارة العدل الفضل إلى منظم الأوراق المالية في ولاية أوهايو ، وخدمة التفتيش البريدي في الولايات المتحدة ، وإدارة شرطة ويستليك في المساعدة في تحقيقها.
وقال أندريا سيدت مفوض أوهايو للأوراق المالية في بيان "كن متشككًا في أي شخص يضمن أن الاستثمار سوف يؤدي بطريقة معينة ، لأن جميع الاستثمارات تنطوي على درجة معينة من المخاطر".
اكتب إلى Andrew Welsch at [البريد الإلكتروني محمي]
المصدر: https://www.barrons.com/advisor/articles/westlake-advisor-ponzi-prison-raymond-erker-51659637658 ؟siteid=yhoof2&yptr=yahoo