سابق
مورجان ستانلي
أقر المستشار يوم الخميس بأنه مذنب في الاحتيال الإلكتروني وغسيل الأموال كجزء من مخطط احتيال بقيمة 7 ملايين دولار ، وفقًا لـ وزارة العدل.
دعا المستشار السابق شون إدوارد جود العملاء إلى الاستثمار في مشاريع عقارية وسندات بلدية معفاة من الضرائب ، وقدمهم على أنهم استثمارات منخفضة المخاطر من شأنها أن تدفع عوائد تتراوح بين 6 ٪ و 10 ٪ ، وفقًا لوزارة العدل.
وقالت الوزارة إنه بدلاً من استثمار أموال العملاء كما وعد ، استخدم Good الأموال لتغطية نفقاته الشخصية ، بما في ذلك الإجازات في فرنسا وإيطاليا على عشرة سنتات لعملائه. كما استخدم أموالهم لشراء عمارات في فلوريدا بالإضافة إلى مجموعة من السيارات الفاخرة: مرسيدس بنز ، وبورش بوكستر ، وسيارة
تسلا
طراز 3 ، ألفا روميو ستيلفيو ، ولكزس RX350 ، وفقًا لوزارة العدل.
ختم وزارة العدل الأمريكية
مايكل ناجل / بلومبرج
أقنع جيد بعض العملاء بأخذ خطوط ائتمان مضمونة من قبلهم
مورجان ستانلي
حسابات الاستثمار أو التقاعد وطلبت من عملاء آخرين إرسال أموال له من حساباتهم ، وفقًا لوزارة العدل.
قالت وزارة العدل إن ما لا يقل عن 12 عميلاً استثمروا ما يقرب من 7.2 مليون دولار بناءً على بيانات كاذبة وتحريفات.
قالت وزارة العدل إن جيد نفذ مخطط الاحتيال من 2012 إلى فبراير 2022 ، ولإخفاء أفعاله ، استخدم جزءًا من أموال العملاء لسداد مستثمرين سابقين.
قال "مستشار الاستثمار هذا خرق ثقة عشرات العملاء على الأقل ، واستحوذ على أكثر من 7 ملايين دولار - الأموال التي وعد بها ستذهب إلى استثمارات منخفضة المخاطر - واستخدمها لملء جيوبه ، وشراء العقارات والسيارات الفاخرة والعطلات". المحامي الأمريكي مايكل إيسلي. "لقد انتهى أخيرًا هذا الاحتيال الذي استمر عقدًا من الزمان."
ولم يرد محامي جود على طلب للتعليق.
كان مقر شركة Good في ويلمنجتون ، نورث كارولاينا ، وتم تسجيلها لدى Morgan Stanley من 2012 إلى 2022 ، وفقًا لـ BrokerCheck، وهي قاعدة بيانات عامة تحتفظ بها Finra ذاتية التنظيم في الصناعة.
ورفضت متحدثة باسم مورجان ستانلي التعليق.
وقالت وزارة العدل إن وحدة التحقيقات الجنائية في دائرة الإيرادات الداخلية ومكتب التحقيقات في الجرائم المالية بولاية نورث كارولاينا ساعدا في التحقيق في القضية.
لدى Good شكويين معلقين من العملاء مدرجين في BrokerCheck. في أبريل ، منعه فينرا من دخول الصناعة لرفضه الظهور لشهادة مسجلة طلبها المنظم.
في وقت سابق من هذا العام ، لجنة الأوراق المالية والبورصات أقام دعوى مدنية ضد Goodمتهماً إياه بالاحتيال على عملاء بالملايين. وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات إن عملائه المحتالين يشملون مستثمرين مبتدئين ومتقاعدين وأم عزباء لأطفال صغار. رفعت المفوضية دعواها القضائية في محكمة اتحادية في 18 أبريل / نيسان في رالي ، نورث كارولاينا في يوليو / تموز ، أمر قاض فيدرالي شركة Good بدفع غرامة مالية يتم تحديدها في وقت لاحق ، وفقًا لسجلات المحكمة.
اكتب إلى Andrew Welsch at [البريد الإلكتروني محمي]
المصدر: https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967؟siteid=yhoof2&yptr=yahoo