زوجان متقاعدان يفوزان بجائزة بقيمة 5.2 مليون دولار من UBS على استراتيجية YES

قام UBS بتسويق وبيع YES لحوالي 600 مستثمر من فبراير 2016 حتى فبراير 2017 ، بحسب لجنة الأوراق المالية والبورصات. استثمر العملاء في نهاية المطاف حوالي 2 مليار دولار في الاستراتيجية قبل أن تنحرف في أواخر عام 2018 عندما ارتفعت تقلبات السوق ، مما ترك استراتيجية الخيارات مع خسارة بنسبة 18 ٪ لهذا العام ، وفقًا للجهة التنظيمية.

اختتام الحالات. بدأ العملاء لاحقًا في رفع دعاوى تحكيم ضد UBS ، والآن وصلت عدد قليل من القضايا إلى نتيجة مؤخرًا. 

في آخر المطاف ، منحت لجنة تحكيم تعويضات لجورج وساندرا شوسيل ، وهما زوجان متقاعدان ، في 15 سبتمبر - بعد ما يقرب من ثلاث سنوات من قيامهما برفع دعاواهما ضد UBS ، وفقًا لنسخة من قرار التحكيم.

الزوجان "سعداء للغاية" بالنتيجة ، كما يقول محامي شوكس ، جون ريتش من مكتب المحاماة في نيويورك ريتش ، إنتيليسانو وكاتز. 

يقول ريتش: "كان مفتاح القضية هو العلاقة بين الوسيط والعميل ، مع التركيز على الواجب الائتماني للمستشار المالي". "لقد أكدنا حقًا للجنة أن الواجب الائتماني يتطلب من المستشار أكثر من التوقيع على التنازلات الفعلية."

بالإضافة إلى منح تعويضات إلى Schussels ، أمر المحكمون أيضًا UBS بدفع 28,950،XNUMX دولارًا لتغطية تكاليف جلسات الاستماع.

ورفض متحدث باسم UBS التعليق على القضية.

تم تأجيل الجلسات إلى حد ما بسبب Covid-19 ، ولكن تم عقدها في النهاية شخصيًا ، وفقًا لريتش. يقول: "نعتقد أنه من المهم حقًا أن يكون لديك شهود وعملاء وخبراء شخصيًا مع المحكمين".

شارك ريتش في القضية مع زميله وزميله المحامي روس إنتيليسانو ، كما يقول. المحامي جاكوب هـ.

يقول ريتش إن مكتبه القانوني يمثل عملاء YES الآخرين في التحكيم ضد UBS.UBS سجل مختلط في التحكيم حول استراتيجية YES. في يونيو ، خسرت قضيتين وأمرت بدفع أكثر من مليوني دولار في المجموع للمستثمرين المتضررين. ومع ذلك ، يبدو أن فوز شكسيل هو الأكبر حتى الآن ، وفقًا لقرارات التحكيم.

اكتب إلى Andrew Welsch at [البريد الإلكتروني محمي]