فرضت محكمة اتحادية في ولاية فلوريدا الأمريكية غرامة إجمالية قدرها 1.6 مليون دولار على اثنين من السكان، هما مارفن دبليو كورسون الثالث وكريستوفر أ. كيرتاتوس، بسبب تشغيلهما مشروعًا تجاريًا. مخطط بونزي
مخطط بونزي
مخطط Ponzi هو عملية احتيال تهدف إلى جذب المستثمرين ، وفي النهاية دفع الأرباح للمستثمرين الأوائل بأموال من المزيد من المستثمرين اللاحقين ، وهذا النوع من الاحتيال يخدع الضحايا للاعتقاد بأن المنتجات يتم إنشاؤها بدلاً من ذلك من مبيعات المنتجات أو وسائل أخرى. في الواقع ، معظم المستثمرين غافلون تمامًا عن الأصل الفعلي للأموال الواردة. ومن السمات المركزية لمخطط بونزي ضرورة طبيعته المستمرة ، والتي تعتمد على التدفق المستمر للمساهمات والأموال الجديدة. يمكن أن يتفكك هذا سريعًا إذا طلب المستثمرون أو طلبوا السداد أو فقدوا الثقة في أي أصول من المفترض أن يمتلكوها. في حين أن الحلقات السابقة من هذا الاحتيال نُفذت تاريخيًا ، فإن اسم مخطط بونزي مرتبط بتشارلز بونزي في عشرينيات القرن الماضي. استنادًا إلى التحكيم الشرعي لقسائم الرد الدولية للطوابع البريدية. أدى هذا في النهاية إلى تحويل أموال المستثمرين الجدد لتسديد مدفوعات للمستثمرين الأوائل وله. يجب أن يكون هناك قدر كبير من الشك فيما يتعلق بالاستثمار دائمًا ، مما يساعد في تحديد الطرق التي تتطلع بها عمليات الاحتيال لتسويق نفسها ، على سبيل المثال ، تتطلب مخططات Ponzi دائمًا استثمارًا أوليًا وتَعِد بعائدات أعلى من المتوسط. يتضمن هذا أيضًا المصطلحات الغامضة أو التعسفية عن قصد للمساعدة في إرباك المزيد من المستثمرين المبتدئين. هذا الاحتيال مليء بذكر "برامج الاستثمار ذات العائد المرتفع" أو "الاستثمار الخارجي" أو "العوائد المضمونة". يجب دائمًا تحليل أي نوع من فرص الاستثمار والبحث فيه. في العصر الحديث ، تتوفر العديد من الأدوات لتحديد عمليات الاحتيال أو العمليات الاحتيالية ، ويقوم المنظمون في معظم الولايات القضائية باستمرار بمكافحة هذه الأشكال من إساءة استخدام السوق ومن المهم التحقق من هذه السجلات قبل الاستثمار الفعلي في الفرص المشكوك فيها.
مخطط Ponzi هو عملية احتيال تهدف إلى جذب المستثمرين ، وفي النهاية دفع الأرباح للمستثمرين الأوائل بأموال من المزيد من المستثمرين اللاحقين ، وهذا النوع من الاحتيال يخدع الضحايا للاعتقاد بأن المنتجات يتم إنشاؤها بدلاً من ذلك من مبيعات المنتجات أو وسائل أخرى. في الواقع ، معظم المستثمرين غافلون تمامًا عن الأصل الفعلي للأموال الواردة. ومن السمات المركزية لمخطط بونزي ضرورة طبيعته المستمرة ، والتي تعتمد على التدفق المستمر للمساهمات والأموال الجديدة. يمكن أن يتفكك هذا سريعًا إذا طلب المستثمرون أو طلبوا السداد أو فقدوا الثقة في أي أصول من المفترض أن يمتلكوها. في حين أن الحلقات السابقة من هذا الاحتيال نُفذت تاريخيًا ، فإن اسم مخطط بونزي مرتبط بتشارلز بونزي في عشرينيات القرن الماضي. استنادًا إلى التحكيم الشرعي لقسائم الرد الدولية للطوابع البريدية. أدى هذا في النهاية إلى تحويل أموال المستثمرين الجدد لتسديد مدفوعات للمستثمرين الأوائل وله. يجب أن يكون هناك قدر كبير من الشك فيما يتعلق بالاستثمار دائمًا ، مما يساعد في تحديد الطرق التي تتطلع بها عمليات الاحتيال لتسويق نفسها ، على سبيل المثال ، تتطلب مخططات Ponzi دائمًا استثمارًا أوليًا وتَعِد بعائدات أعلى من المتوسط. يتضمن هذا أيضًا المصطلحات الغامضة أو التعسفية عن قصد للمساعدة في إرباك المزيد من المستثمرين المبتدئين. هذا الاحتيال مليء بذكر "برامج الاستثمار ذات العائد المرتفع" أو "الاستثمار الخارجي" أو "العوائد المضمونة". يجب دائمًا تحليل أي نوع من فرص الاستثمار والبحث فيه. في العصر الحديث ، تتوفر العديد من الأدوات لتحديد عمليات الاحتيال أو العمليات الاحتيالية ، ويقوم المنظمون في معظم الولايات القضائية باستمرار بمكافحة هذه الأشكال من إساءة استخدام السوق ومن المهم التحقق من هذه السجلات قبل الاستثمار الفعلي في الفرص المشكوك فيها.
اقرأ هذا المصطلح في سوق السلع بالتجزئة.
أعلنتها لجنة تداول العقود الآجلة للسلع ( CFTC
CFTC
أنشأ قانون تبادل السلع لعام 1974 (CEA) في الولايات المتحدة لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC). تحمي المفوضية وتنظم أنشطة السوق ضد التلاعب والاحتيال وإساءة الممارسات التجارية وتعزز العدالة في العقود الآجلة. كما تضمنت اتفاقية CEA اتفاقية Sad-Johnson التي حددت السلطة والمسؤوليات لمراقبة العقود المالية بين هيئة تداول السلع الآجلة وهيئة الأوراق المالية والبورصات. هؤلاء هم اليوم أكبر المنظمين والسلطات في الولايات المتحدة. تعمل المفوضية على ضمان أن يكون التداول في بورصات العقود الآجلة الأمريكية عادلاً وصادقًا مع الحفاظ على النزاهة في السوق. هناك 11 بورصة أمريكية للعقود الآجلة. المفوضية خارج المجال السياسي ولا تخضع لسيطرة أي حزب. ولضمان ذلك لا يمكن في أي وقت من الأوقات أن يمثل أكثر من ثلاثة أعضاء نفس الحزب السياسي ، وقد أعطت لجنة تداول السلع الآجلة الضوء الأخضر مؤخرًا لبورصة بدء التشغيل التي تريد جذب المتداولين الأفراد إلى عالم العقود الآجلة المحفوف بالمخاطر. حصلت البورصة الصغيرة ، التي يرأسها مدير تنفيذي سابق لشركة TD Ameritrade Holding Corp. ، على موافقة لجنة تداول السلع الآجلة في عام 2020 لتصبح أحدث بورصة أمريكية للعقود الآجلة. تشمل البورصات الحالية في الولايات المتحدة الخاضعة للسلطة التنظيمية لـ CFTC ما يلي: بورصة خيارات مجلس إدارة شيكاغو (CBOE) سوق النقد الدولي لمجموعة CME الدولية (IMM) مجلس شيكاغو للتجارة (CBOT) بورصة شيكاغو التجارية (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) و (COMEX) مجلس التجارة بمدينة كانساس (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) شراكة تبادل الغاز الطبيعي لمجموعة TSX لعام 2007 بورصة المناخ الأوروبية 2008 بورصة شيكاغو للمناخ (CCE) 2010 NYSE 2010 بورصة لندن الدولية للعقود الآجلة والخيارات المالية (LIFFE) بورصة مينيابوليس للحبوب (MGEX) Nadex (HedgeStreet سابقًا) OneChicago (العقود الآجلة للأسهم الفردية ( SSF's) والعقود الآجلة على صناديق الاستثمار المتداولة (بورصة ناسداك للعقود الآجلة (NFX)
أنشأ قانون تبادل السلع لعام 1974 (CEA) في الولايات المتحدة لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC). تحمي المفوضية وتنظم أنشطة السوق ضد التلاعب والاحتيال وإساءة الممارسات التجارية وتعزز العدالة في العقود الآجلة. كما تضمنت اتفاقية CEA اتفاقية Sad-Johnson التي حددت السلطة والمسؤوليات لمراقبة العقود المالية بين هيئة تداول السلع الآجلة وهيئة الأوراق المالية والبورصات. هؤلاء هم اليوم أكبر المنظمين والسلطات في الولايات المتحدة. تعمل المفوضية على ضمان أن يكون التداول في بورصات العقود الآجلة الأمريكية عادلاً وصادقًا مع الحفاظ على النزاهة في السوق. هناك 11 بورصة أمريكية للعقود الآجلة. المفوضية خارج المجال السياسي ولا تخضع لسيطرة أي حزب. ولضمان ذلك لا يمكن في أي وقت من الأوقات أن يمثل أكثر من ثلاثة أعضاء نفس الحزب السياسي ، وقد أعطت لجنة تداول السلع الآجلة الضوء الأخضر مؤخرًا لبورصة بدء التشغيل التي تريد جذب المتداولين الأفراد إلى عالم العقود الآجلة المحفوف بالمخاطر. حصلت البورصة الصغيرة ، التي يرأسها مدير تنفيذي سابق لشركة TD Ameritrade Holding Corp. ، على موافقة لجنة تداول السلع الآجلة في عام 2020 لتصبح أحدث بورصة أمريكية للعقود الآجلة. تشمل البورصات الحالية في الولايات المتحدة الخاضعة للسلطة التنظيمية لـ CFTC ما يلي: بورصة خيارات مجلس إدارة شيكاغو (CBOE) سوق النقد الدولي لمجموعة CME الدولية (IMM) مجلس شيكاغو للتجارة (CBOT) بورصة شيكاغو التجارية (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) و (COMEX) مجلس التجارة بمدينة كانساس (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) شراكة تبادل الغاز الطبيعي لمجموعة TSX لعام 2007 بورصة المناخ الأوروبية 2008 بورصة شيكاغو للمناخ (CCE) 2010 NYSE 2010 بورصة لندن الدولية للعقود الآجلة والخيارات المالية (LIFFE) بورصة مينيابوليس للحبوب (MGEX) Nadex (HedgeStreet سابقًا) OneChicago (العقود الآجلة للأسهم الفردية ( SSF's) والعقود الآجلة على صناديق الاستثمار المتداولة (بورصة ناسداك للعقود الآجلة (NFX)
اقرأ هذا المصطلح) يوم الأربعاء، فرض أمر المحكمة ضد الشخصين أيضًا حظرًا دائمًا على التجارة والتسجيل، إلى جانب أمر قضائي دائم يمنعهما من ارتكاب المزيد من الانتهاكات.
جاء الأمر الأخير بعد أن أصدرت المحكمة أمرًا بالحكم ضد شركة The Alista Group والفرد لويس إم. بينيدا بالاسيوس، فيما يتعلق بنفس المخطط الاحتيالي. تم توجيه التهم إلى Alista ومروجيها لأول مرة من قبل الهيئة التنظيمية في يوليو 2020.
مخطط بونزي
كل من Courson وKertatos مقيمان في فلوريدا ويعملان في الفترة من يوليو 2016 حتى يناير 2018 تقريبًا. وقد احتالوا على العملاء الذين كانوا يعتزمون الانخراط في معاملات سلع التجزئة غير القانونية خارج البورصة والتي تنطوي على معادن ثمينة.
يفرض قانون دود-فرانك لإصلاح وول ستريت وحماية المستهلك لعام 2010 أن المعاملات ذات الرافعة المالية خارج البورصة مثل تلك التي يجريها المدعى عليهم غير قانونية ما لم تؤدي إلى التسليم الفعلي للمعادن في غضون 28 يومًا. لكن الهيئة التنظيمية وجدت أن المعادن الثمينة لم يتم تسليمها للعملاء مطلقًا.
ويوضح أمر المحكمة أن كلا الشخصين اختلسا أموال العميل للمضاربة في المعادن الثمينة لحساب أليستا الخاص. حتى أنهم دفعوا نفقات أعمال أليستا وقاموا بدفع مبالغ على طراز بونزي لبعض العملاء. كان كورسون يتحكم في الحسابات المصرفية لشركة Alista وكان مسؤولاً أيضًا عن العمليات التجارية وقرارات التوظيف.
من ناحية أخرى، تم اتهام Kertatos أيضًا بالاحتيال بشكل فردي على بعض عملاء Alista. لقد تلقى أموال العملاء في حسابات مصرفية فردية و/أو حسابات شركات تحت سيطرته واختلس العائدات لتغطية نفقات شخصية وغيرها، والتي لا علاقة لها بتداول المعادن الثمينة ذات الرافعة المالية.
من إجمالي العقوبة المالية المفروضة على كليهما، أُمر كورسون بدفع 560,152 دولارًا أمريكيًا كغرامة مالية مدنية، بالإضافة إلى نفس المبلغ المنفصل كتعويض للعميل. يتعين على Kertatos دفع 274,988 دولارًا كعقوبة مدنية و274,988 دولارًا أخرى كتعويض.
فرضت محكمة اتحادية في ولاية فلوريدا الأمريكية غرامة إجمالية قدرها 1.6 مليون دولار على اثنين من السكان، هما مارفن دبليو كورسون الثالث وكريستوفر أ. كيرتاتوس، بسبب تشغيلهما مشروعًا تجاريًا. مخطط بونزي
مخطط بونزي
مخطط Ponzi هو عملية احتيال تهدف إلى جذب المستثمرين ، وفي النهاية دفع الأرباح للمستثمرين الأوائل بأموال من المزيد من المستثمرين اللاحقين ، وهذا النوع من الاحتيال يخدع الضحايا للاعتقاد بأن المنتجات يتم إنشاؤها بدلاً من ذلك من مبيعات المنتجات أو وسائل أخرى. في الواقع ، معظم المستثمرين غافلون تمامًا عن الأصل الفعلي للأموال الواردة. ومن السمات المركزية لمخطط بونزي ضرورة طبيعته المستمرة ، والتي تعتمد على التدفق المستمر للمساهمات والأموال الجديدة. يمكن أن يتفكك هذا سريعًا إذا طلب المستثمرون أو طلبوا السداد أو فقدوا الثقة في أي أصول من المفترض أن يمتلكوها. في حين أن الحلقات السابقة من هذا الاحتيال نُفذت تاريخيًا ، فإن اسم مخطط بونزي مرتبط بتشارلز بونزي في عشرينيات القرن الماضي. استنادًا إلى التحكيم الشرعي لقسائم الرد الدولية للطوابع البريدية. أدى هذا في النهاية إلى تحويل أموال المستثمرين الجدد لتسديد مدفوعات للمستثمرين الأوائل وله. يجب أن يكون هناك قدر كبير من الشك فيما يتعلق بالاستثمار دائمًا ، مما يساعد في تحديد الطرق التي تتطلع بها عمليات الاحتيال لتسويق نفسها ، على سبيل المثال ، تتطلب مخططات Ponzi دائمًا استثمارًا أوليًا وتَعِد بعائدات أعلى من المتوسط. يتضمن هذا أيضًا المصطلحات الغامضة أو التعسفية عن قصد للمساعدة في إرباك المزيد من المستثمرين المبتدئين. هذا الاحتيال مليء بذكر "برامج الاستثمار ذات العائد المرتفع" أو "الاستثمار الخارجي" أو "العوائد المضمونة". يجب دائمًا تحليل أي نوع من فرص الاستثمار والبحث فيه. في العصر الحديث ، تتوفر العديد من الأدوات لتحديد عمليات الاحتيال أو العمليات الاحتيالية ، ويقوم المنظمون في معظم الولايات القضائية باستمرار بمكافحة هذه الأشكال من إساءة استخدام السوق ومن المهم التحقق من هذه السجلات قبل الاستثمار الفعلي في الفرص المشكوك فيها.
مخطط Ponzi هو عملية احتيال تهدف إلى جذب المستثمرين ، وفي النهاية دفع الأرباح للمستثمرين الأوائل بأموال من المزيد من المستثمرين اللاحقين ، وهذا النوع من الاحتيال يخدع الضحايا للاعتقاد بأن المنتجات يتم إنشاؤها بدلاً من ذلك من مبيعات المنتجات أو وسائل أخرى. في الواقع ، معظم المستثمرين غافلون تمامًا عن الأصل الفعلي للأموال الواردة. ومن السمات المركزية لمخطط بونزي ضرورة طبيعته المستمرة ، والتي تعتمد على التدفق المستمر للمساهمات والأموال الجديدة. يمكن أن يتفكك هذا سريعًا إذا طلب المستثمرون أو طلبوا السداد أو فقدوا الثقة في أي أصول من المفترض أن يمتلكوها. في حين أن الحلقات السابقة من هذا الاحتيال نُفذت تاريخيًا ، فإن اسم مخطط بونزي مرتبط بتشارلز بونزي في عشرينيات القرن الماضي. استنادًا إلى التحكيم الشرعي لقسائم الرد الدولية للطوابع البريدية. أدى هذا في النهاية إلى تحويل أموال المستثمرين الجدد لتسديد مدفوعات للمستثمرين الأوائل وله. يجب أن يكون هناك قدر كبير من الشك فيما يتعلق بالاستثمار دائمًا ، مما يساعد في تحديد الطرق التي تتطلع بها عمليات الاحتيال لتسويق نفسها ، على سبيل المثال ، تتطلب مخططات Ponzi دائمًا استثمارًا أوليًا وتَعِد بعائدات أعلى من المتوسط. يتضمن هذا أيضًا المصطلحات الغامضة أو التعسفية عن قصد للمساعدة في إرباك المزيد من المستثمرين المبتدئين. هذا الاحتيال مليء بذكر "برامج الاستثمار ذات العائد المرتفع" أو "الاستثمار الخارجي" أو "العوائد المضمونة". يجب دائمًا تحليل أي نوع من فرص الاستثمار والبحث فيه. في العصر الحديث ، تتوفر العديد من الأدوات لتحديد عمليات الاحتيال أو العمليات الاحتيالية ، ويقوم المنظمون في معظم الولايات القضائية باستمرار بمكافحة هذه الأشكال من إساءة استخدام السوق ومن المهم التحقق من هذه السجلات قبل الاستثمار الفعلي في الفرص المشكوك فيها.
اقرأ هذا المصطلح في سوق السلع بالتجزئة.
أعلنتها لجنة تداول العقود الآجلة للسلع ( CFTC
CFTC
أنشأ قانون تبادل السلع لعام 1974 (CEA) في الولايات المتحدة لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC). تحمي المفوضية وتنظم أنشطة السوق ضد التلاعب والاحتيال وإساءة الممارسات التجارية وتعزز العدالة في العقود الآجلة. كما تضمنت اتفاقية CEA اتفاقية Sad-Johnson التي حددت السلطة والمسؤوليات لمراقبة العقود المالية بين هيئة تداول السلع الآجلة وهيئة الأوراق المالية والبورصات. هؤلاء هم اليوم أكبر المنظمين والسلطات في الولايات المتحدة. تعمل المفوضية على ضمان أن يكون التداول في بورصات العقود الآجلة الأمريكية عادلاً وصادقًا مع الحفاظ على النزاهة في السوق. هناك 11 بورصة أمريكية للعقود الآجلة. المفوضية خارج المجال السياسي ولا تخضع لسيطرة أي حزب. ولضمان ذلك لا يمكن في أي وقت من الأوقات أن يمثل أكثر من ثلاثة أعضاء نفس الحزب السياسي ، وقد أعطت لجنة تداول السلع الآجلة الضوء الأخضر مؤخرًا لبورصة بدء التشغيل التي تريد جذب المتداولين الأفراد إلى عالم العقود الآجلة المحفوف بالمخاطر. حصلت البورصة الصغيرة ، التي يرأسها مدير تنفيذي سابق لشركة TD Ameritrade Holding Corp. ، على موافقة لجنة تداول السلع الآجلة في عام 2020 لتصبح أحدث بورصة أمريكية للعقود الآجلة. تشمل البورصات الحالية في الولايات المتحدة الخاضعة للسلطة التنظيمية لـ CFTC ما يلي: بورصة خيارات مجلس إدارة شيكاغو (CBOE) سوق النقد الدولي لمجموعة CME الدولية (IMM) مجلس شيكاغو للتجارة (CBOT) بورصة شيكاغو التجارية (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) و (COMEX) مجلس التجارة بمدينة كانساس (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) شراكة تبادل الغاز الطبيعي لمجموعة TSX لعام 2007 بورصة المناخ الأوروبية 2008 بورصة شيكاغو للمناخ (CCE) 2010 NYSE 2010 بورصة لندن الدولية للعقود الآجلة والخيارات المالية (LIFFE) بورصة مينيابوليس للحبوب (MGEX) Nadex (HedgeStreet سابقًا) OneChicago (العقود الآجلة للأسهم الفردية ( SSF's) والعقود الآجلة على صناديق الاستثمار المتداولة (بورصة ناسداك للعقود الآجلة (NFX)
أنشأ قانون تبادل السلع لعام 1974 (CEA) في الولايات المتحدة لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC). تحمي المفوضية وتنظم أنشطة السوق ضد التلاعب والاحتيال وإساءة الممارسات التجارية وتعزز العدالة في العقود الآجلة. كما تضمنت اتفاقية CEA اتفاقية Sad-Johnson التي حددت السلطة والمسؤوليات لمراقبة العقود المالية بين هيئة تداول السلع الآجلة وهيئة الأوراق المالية والبورصات. هؤلاء هم اليوم أكبر المنظمين والسلطات في الولايات المتحدة. تعمل المفوضية على ضمان أن يكون التداول في بورصات العقود الآجلة الأمريكية عادلاً وصادقًا مع الحفاظ على النزاهة في السوق. هناك 11 بورصة أمريكية للعقود الآجلة. المفوضية خارج المجال السياسي ولا تخضع لسيطرة أي حزب. ولضمان ذلك لا يمكن في أي وقت من الأوقات أن يمثل أكثر من ثلاثة أعضاء نفس الحزب السياسي ، وقد أعطت لجنة تداول السلع الآجلة الضوء الأخضر مؤخرًا لبورصة بدء التشغيل التي تريد جذب المتداولين الأفراد إلى عالم العقود الآجلة المحفوف بالمخاطر. حصلت البورصة الصغيرة ، التي يرأسها مدير تنفيذي سابق لشركة TD Ameritrade Holding Corp. ، على موافقة لجنة تداول السلع الآجلة في عام 2020 لتصبح أحدث بورصة أمريكية للعقود الآجلة. تشمل البورصات الحالية في الولايات المتحدة الخاضعة للسلطة التنظيمية لـ CFTC ما يلي: بورصة خيارات مجلس إدارة شيكاغو (CBOE) سوق النقد الدولي لمجموعة CME الدولية (IMM) مجلس شيكاغو للتجارة (CBOT) بورصة شيكاغو التجارية (CME / GLOBEX) New York Mercantile Exchange (NYMEX) و (COMEX) مجلس التجارة بمدينة كانساس (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Intercontinental Exchange (ICE) International Petroleum Exchange (IPE) 2001 New York Board of Trade (NYBOT) 2005 Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) شراكة تبادل الغاز الطبيعي لمجموعة TSX لعام 2007 بورصة المناخ الأوروبية 2008 بورصة شيكاغو للمناخ (CCE) 2010 NYSE 2010 بورصة لندن الدولية للعقود الآجلة والخيارات المالية (LIFFE) بورصة مينيابوليس للحبوب (MGEX) Nadex (HedgeStreet سابقًا) OneChicago (العقود الآجلة للأسهم الفردية ( SSF's) والعقود الآجلة على صناديق الاستثمار المتداولة (بورصة ناسداك للعقود الآجلة (NFX)
اقرأ هذا المصطلح) يوم الأربعاء، فرض أمر المحكمة ضد الشخصين أيضًا حظرًا دائمًا على التجارة والتسجيل، إلى جانب أمر قضائي دائم يمنعهما من ارتكاب المزيد من الانتهاكات.
جاء الأمر الأخير بعد أن أصدرت المحكمة أمرًا بالحكم ضد شركة The Alista Group والفرد لويس إم. بينيدا بالاسيوس، فيما يتعلق بنفس المخطط الاحتيالي. تم توجيه التهم إلى Alista ومروجيها لأول مرة من قبل الهيئة التنظيمية في يوليو 2020.
مخطط بونزي
كل من Courson وKertatos مقيمان في فلوريدا ويعملان في الفترة من يوليو 2016 حتى يناير 2018 تقريبًا. وقد احتالوا على العملاء الذين كانوا يعتزمون الانخراط في معاملات سلع التجزئة غير القانونية خارج البورصة والتي تنطوي على معادن ثمينة.
يفرض قانون دود-فرانك لإصلاح وول ستريت وحماية المستهلك لعام 2010 أن المعاملات ذات الرافعة المالية خارج البورصة مثل تلك التي يجريها المدعى عليهم غير قانونية ما لم تؤدي إلى التسليم الفعلي للمعادن في غضون 28 يومًا. لكن الهيئة التنظيمية وجدت أن المعادن الثمينة لم يتم تسليمها للعملاء مطلقًا.
ويوضح أمر المحكمة أن كلا الشخصين اختلسا أموال العميل للمضاربة في المعادن الثمينة لحساب أليستا الخاص. حتى أنهم دفعوا نفقات أعمال أليستا وقاموا بدفع مبالغ على طراز بونزي لبعض العملاء. كان كورسون يتحكم في الحسابات المصرفية لشركة Alista وكان مسؤولاً أيضًا عن العمليات التجارية وقرارات التوظيف.
من ناحية أخرى، تم اتهام Kertatos أيضًا بالاحتيال بشكل فردي على بعض عملاء Alista. لقد تلقى أموال العملاء في حسابات مصرفية فردية و/أو حسابات شركات تحت سيطرته واختلس العائدات لتغطية نفقات شخصية وغيرها، والتي لا علاقة لها بتداول المعادن الثمينة ذات الرافعة المالية.
من إجمالي العقوبة المالية المفروضة على كليهما، أُمر كورسون بدفع 560,152 دولارًا أمريكيًا كغرامة مالية مدنية، بالإضافة إلى نفس المبلغ المنفصل كتعويض للعميل. يتعين على Kertatos دفع 274,988 دولارًا كعقوبة مدنية و274,988 دولارًا أخرى كتعويض.
المصدر: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/