تم تغريم قسم التشفير في Robinhood بسبب الانتهاكات ؛ إليك ما نعرفه

تشفير Robinhood ذات الصلة أنشطة تم توسيعها ولكن تم اتهامها الآن بارتكاب مخالفة تنظيمية. كان القلق التنظيمي الأحدث محاطًا بانتهاك قواعد مكافحة غسيل الأموال والأمن السيبراني.

ذكرت وزارة في ولاية نيويورك أن وحدة التشفير في Robinhood قد تحدت بعض اللوائح وعوقبت عليها. تم تغريم جناح التشفير لشركة Robinhood Markets Inc بمبلغ 30 مليون دولار من قبل المنظم المالي في نيويورك.

في أول تطبيق متعلق بالعملات المشفرة ، فرضت وزارة الخدمات المالية لولاية نيويورك (NYDFS) غرامة على شركة تداول العملات المشفرة التابعة للوساطة عبر الإنترنت بسبب انتهاك معايير الأمن السيبراني وقواعد مكافحة غسل الأموال.

وفقًا للتقرير ، لم تنجح Robinhood Crypto LLC في الحفاظ على إرشادات مكافحة غسيل الأموال والأمن السيبراني واعتمادها. وفقًا لشروط أمر الموافقة ، ستحتاج المنظمة الآن إلى تعيين مستشار خارجي يكون مسؤولاً عن مراجعة المدة التي امتثلت فيها الشركة للمتطلبات التي فرضتها NYDFS جنبًا إلى جنب مع جهود العلاج.

اكتشف الاختبار الإشرافي خللًا في الامتثال لتداول العملات المشفرة

كشفت NYDFS من خلال فحص الإنفاذ الإشرافي عن إخفاقات كبيرة. من خلال هذا الفحص تبين أن الانهيار ناتج عن أوجه قصور داخل إدارة الشركة بسبب عدم وجود برامج الامتثال.

تشمل أوجه القصور الأخرى الفشل في تعزيز والحفاظ على ثقافة الامتثال وتخصيص الموارد في الوقت نفسه للبرامج. تم إجراء تحقيق إنفاذ في Robinhood بعد اكتشاف الانتهاكات. تفاقمت المشاكل بشكل أكبر حيث نمت الشركة بسرعة غير قادرة على إدارة الجوانب المذكورة أعلاه.

ذكرت شيريل كرومبتون ، المستشار العام المساعد للتقاضي والإنفاذ التنظيمي للعبة Robinhood ،

لقد أحرزنا تقدمًا كبيرًا في بناء برامج رائدة في المجال القانوني والامتثال والأمن السيبراني ، وسنواصل إعطاء الأولوية لهذا العمل لتقديم أفضل خدمة لعملائنا.

القراءة ذات الصلة كيف كشفت هيئة الأوراق المالية والبورصات عن مخطط هرم تشفير بقيمة 300 مليون دولار

الغرامة المفروضة لم تكن غير متوقعة

لم تكن هذه العقوبة غير متوقعة بالنسبة إلى Robinhood. وفقًا للبيانات التي تم الإدلاء بها العام الماضي ، كان Robinhood يتوقع أن يتلقى غرامة من منظم نيويورك.

ذكرت المنظمة في ملفها ربع السنوي الأخير أن لديها ما يقرب من 15.9 مليون مستخدم نشط شهريًا حتى نهاية مارس ، كما كشفت علنًا لأول مرة عن أن التحقيق والتسوية مع NYDFS حدث قبل عام.

وفقًا لـ Robinhood ، كانت تتوقع الحصول على غرامة قدرها 10 ملايين دولار على الأقل. تم تقديم هذا الرقم التقديري على الأوراق المقدمة إلى لجنة الأوراق المالية والبورصة (SEC).

وفقًا لبيانات الشركة العام الماضي ، فإن التحقيق الذي تم إجراؤه في شهر 2020 ركز بشكل أساسي على مشاكل مكافحة غسل الأموال والأمن السيبراني والتي كشفت أيضًا عن انتهاكات متعددة للمعايير التنظيمية.

على الرغم من أن المبلغ المقدر للغرامة كان 10 ملايين دولار كما أخذ Robinhood في الاعتبار ، فقد ارتفع إلى أكثر من ذلك بكثير وأسفر عن إجمالي 30 مليون دولار.

القراءة ذات الصلة Shiba Inu تكشف عن اسم لعبة CCG الجديدة

صورة مميزة من TIME ، مخطط من TradingView.com