لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تحقق في شركة كراكن بشأن بيع الأوراق المالية غير المسجلة: تقرير

تقوم لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) بالتحقيق في بورصة العملات المشفرة الأمريكية الكبرى Kraken بشأن عروض الأوراق المالية غير المسجلة للمستثمرين الأمريكيين.

وصل التحقيق إلى مرحلة متقدمة ، ومن المرجح أن تستقر شركة Kraken مع لجنة الأوراق المالية والبورصات في الأيام المقبلة ، بلومبرج وذكرت الأربعاء ، نقلاً عن أشخاص على دراية بالأمر.

شركة Kraken تخضع للتدقيق في عروض الأوراق المالية

وفقًا للتقرير ، تحقق الجهة التنظيمية فيما إذا كانت بورصة العملات المشفرة قد انتهكت قوانين الأوراق المالية في عروضها للعملاء الأمريكيين. لم يتم الإعلان عن القضية ، وبالتالي فإن الرموز والعروض الخاضعة للتدقيق غير معروفة.

يمكن لتسوية المنظم أن تجعل شركات التشفير الأخرى تتواصل مع لجنة الأوراق المالية والبورصات من أجل صفقات التسجيل ، كما نصحت الوكالة دائمًا.

في ديسمبر ، أثناء حديثه مع بلومبرج ، حث رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصات ، جاري جينسلر ، شركات العملات الرقمية على التسجيل لدى هيئة مراقبة الأوراق المالية حيث كان المدرج يقصر.

يعتقد جينسلر الراسخ أن جميع الأصول المشفرة تقريبًا إلى جانب البيتكوين هي أوراق مالية. وكرر أن معظم بورصات العملات المشفرة تقدم أوراقًا مالية غير مسجلة ، وبالتالي تنتهك القوانين الفيدرالية.

ليس الأول

مشكلة Kraken مع لجنة الأوراق المالية والبورصات ليست أول مسابقات روديو في البورصة مع المنظمين الأمريكيين. في أواخر العام الماضي ، استقرت الشركة مع مكتب مراقبة الأصول الأجنبية التابع لوزارة الخزانة الأمريكية (OFAC) لمساعدة المستخدمين في إيران على التهرب من العقوبات المفروضة عليهم.

مكتب مراقبة الأصول الأجنبية اكتشف أن شركة Kraken عالجت ما يقرب من 1.68 مليون دولار في 826 معاملة لمستخدمين إيرانيين على الرغم من العقوبات الأمريكية. مثل وذكرت by CryptoPotato، وافقت بورصة العملات المشفرة على تسوية القضية بغرامة تزيد عن 362,000 ألف دولار و 100,000 ألف دولار إضافية لضوابط الامتثال للعقوبات. كان من الممكن أن تصل الغرامة إلى أكثر من 272 مليون دولار ولكن تم تخفيضها بفضل امتثال شركة كراكن.

وفي الوقت نفسه ، انضمت البورصة إلى قائمة متزايدة من شركات التشفير الخاضعة لتحقيقات تنظيمية من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات حول عروض الأوراق المالية. تشمل القائمة Coinbase ، موظفها السابق وكان متهم جنبًا إلى جنب مع اثنين آخرين في قضية تداول من الداخل.