أشار المنظم الأسترالي إلى مخاوف بشأن FTX قبل أشهر من الانهيار: تقرير

ورد أن المنظم المالي الأسترالي أثار مخاوف بشأن الشركة الأسترالية المحلية التابعة لـ FTX لمدة ثمانية أشهر قبل أن تلتقي البورصة بنهايتها المفاجئة في نوفمبر.

بحسب الوثائق تم الحصول عليها من قبل Guardian Australia ، كانت لجنة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (ASIC) قلقة بشأن الطريقة التي كانت تعمل بها FTX Australia بعد أن كانت قادرة على الحصول على ترخيص في الدولة من خلال استحواذ شركة.

وفقًا لتقرير سابق من Cointelegraph ، حصلت FTX على ترخيص الخدمات المالية الأسترالية (AFSL) من خلال الاستحواذ على مؤسسة IFS Markets المالية في ديسمبر 2021 ، قبل الانفتاح للعمل بعد بضعة أشهر في مارس.

هذا مسموح لشركة FTX Australia لـ تجنب بشكل فعال نفس المستوى من التدقيق يتم تطبيق ذلك عادةً على حاملي ترخيص AFSL الجدد ، وفقًا لرئيس ASIC Joe Longo.

وفقًا للوثائق التي تم الحصول عليها حديثًا ، أصدرت الجهة التنظيمية إشعارًا بموجب القسم 912C لشركة FTX في نفس الشهر الذي بدأت فيه العمل ، مما تطلب من تبادل العملة المشفرة تقديم معلومات حول عملياتها لـ ASIC لتقييم ما إذا كانت تفي بشروط ترخيص AFSL.

مع إشعار، يمكن لـ ASIC توجيه المرخص له لتقديم المستندات التي تحدد الخدمات المالية التي يقدمها وأعمال الخدمات المالية التي يقوم بها ، لتحديد ما إذا كان المرخص له يستوفي "اختبار الشخص المناسب والملائم".

كما أكدت وثيقة إحاطة حصلت عليها صحيفة الغارديان أنه في الأشهر الفاصلة بين مخاوف ASIC الأولية و انهيار FTX في 11 نوفمبر، وضعت الهيئة الرقابية البورصة تحت "نشاط المراقبة" وأصدرت ما مجموعه ثلاثة إخطارات لها.

يكشف جدول المستندات أيضًا أن الجهة التنظيمية كانت لا تزال قلقة بشأن عمليات FTX حتى أواخر أكتوبر.

تواصل كوينتيليغراف مع ASIC للحصول على تعليق لكنه لم يتلق ردًا قبل النشر.

هذا الموضوع ذو علاقة بـ: أطلقت ASIC طلقة تحذيرية للصناعة لأنها تقاضي BPS Financial بسبب عرض التشفير

كانت FTX Australia واحدة من أكثر من 130 شركة مرتبطة بـ FTX أوقفت عملياتها بعد أن بدأت الشركة الأم FTX إجراءات الإفلاس في 11 نوفمبر.

تم تعليق ترخيص الشركة الأسترالية التابعة لـ FTX في 16 نوفمبر ودخلت الإدارة الطوعية ، والتي تشبه إفلاس الفصل 11 في الولايات المتحدة.

يقدر حول 30,000 عميل أسترالي و 132 شركة هي أموال مستحقة أو عملة مشفرة من البورصة.