على ما يبدو ، فإن شركة Charles Schwab Corporation (NYSE: SCHW) انتهكت قانون الأوراق المالية وشركة شال للمحاماة ، وهي شركة تقاضي وطنية لحقوق المساهمين ، أعلن في 25 أغسطس ، أنها تحقق في هذه الادعاءات نيابة عن المستثمرين.
علاوة على ذلك ، سيركز التحقيق على ما إذا كانت شواب أصدرت بيانات كاذبة ومضللة أو فشلت في الكشف عن معلومات ذات صلة بالمستثمرين. نفس القدر من الأهمية ، في يونيو لجنة الأوراق المالية والبورصات (ثانية) اتهمت ثلاث شركات تابعة لمستشار شواب للاستثمار بعدم الإفصاح عن الطريقة التي تم بها تخصيص أموال العميل.
وفقًا لأمر هيئة الأوراق المالية والبورصات ، فإن إفصاحات شواب التي كلفت بها روبو مستشار، كان من المفترض أن يسعى مستشار المحفظة المدعوم بالذكاء الاصطناعي إلى الحصول على `` عوائد مثالية '' من خلال `` منهجية بناء محفظة منضبطة '' ، بينما في الواقع ، أظهرت بيانات شواب نفسها أنه في معظم الظروف ، تسبب النقد في المحافظ في جني أموال أقل أثناء تعرضهم لها نفس الخطر.
ممارسات شادي
في محافظ robo-Adviser ، كسبت Schwab الأموال عن طريق نقل الأموال النقدية إلى بنك تابع ، وإقراضها ، والاحتفاظ بنفسها بالفرق الذي كسبته بين الفائدة على القروض التي تلقتها وما دفعته لعملاء robo-Adviser.
دون مناقشة القضية ، وافقت الشركات التابعة لمستشار شواب الاستثماري ، تشارلز شواب وشركاه ، وتشارلز شواب إنفستمنت أدفايزمنت ، وشركة شواب ويلث إنفستمنت أدفايزمنت ، إنك ، على أمر الإيقاف والكف. وقد أدى ذلك إلى دفع الشركة 52 مليون دولار في صورة فوائد عدم التصالح والحكم المسبق ، و 135 مليون دولار غرامة مدنية.
علاوة على ذلك ، وافقت شواب على الاحتفاظ بمستشار مستقل لتقديم المشورة ومراجعة سياساتها وإجراءاتها المتعلقة بإفصاحات المستشار الآلي ، لضمان اتباع السياسات والإجراءات بشكل صحيح.
أخيرًا ، تتخصص شركة شال للمحاماة في دعاوى الدعاوى الجماعية المتعلقة بالأوراق المالية وحقوق المساهمين ، وبما أن هذه القضية لم يتم التصديق عليها بعد ، فمن غير الواضح عدد المستثمرين الذين سيقررون مقاضاة شواب بسبب تحريف خدمات مستشار الذكاء الاصطناعي الخاصة بهم.
اشترِ الأسهم الآن مع Interactive Brokers - منصة الاستثمار الأكثر تقدمًا
إخلاء المسئولية: لا ينبغي اعتبار محتوى هذا الموقع نصيحة استثمارية. الاستثمار هو المضاربة. عند الاستثمار ، يكون رأس مالك في خطر.
المصدر: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/