تريد لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) فهم عملية العناية الواجبة التي اتبعها المستثمرون عندما يتعلق الأمر بالاستثمار في بورصة العملات المشفرة المنهارة FTX ، وفقًا لـ تقرير رويترز.
وقال التقرير نقلاً عن مصدرين مطلعين على الأمر إن الجهة التنظيمية تتطلع إلى فهم سياسات وإجراءات العناية الواجبة التي كان مستثمرو FTX المعمول بها في ذلك الوقت وما إذا كانوا قد اتبعوها عندما استثمروا في البورصة.
وجهت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) بالفعل اتهامات ضد ثلاثة مدراء تنفيذيين في FTX بزعم الاحتيال على المستثمرين: Sam Bankman-Fried ، الرئيس التنفيذي والمؤسس المشارك لشركة FTX ؛ غاري وانج ، كبير موظفي التكنولوجيا والمؤسس المشارك لشركة FTX وكارولين إليسون ، الرئيس التنفيذي لشركة Alameda Research. وقد اعترف كل من وانج وإليسون بالذنب بالفعل متعاون مع تحقيق لجنة الأوراق المالية والبورصات.
وجهت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) ومكتب المدعي العام الأمريكي للمنطقة الجنوبية لنيويورك أيضًا تهمًا ضد Bankman-Fried ، الذي اعترف غير مذنب بتهم الاحتيال يوم الثلاثاء.
ورفض متحدث باسم هيئة الأوراق المالية والبورصات طلب رويترز للتعليق على التحقيق في العناية الواجبة للمستثمرين.
قال أحد المصادر في التقرير إن المستثمرين قد يواجهون تدقيقاً بشأن ما إذا كانوا قد أوفوا بواجبهم الائتماني تجاه مستثمريهم.
لم يتمكن المنشور من تحديد عدد الشركات التي كانت تتلقى استفسارات من المنظم. FTX رفع أكثر من 1.8 مليار دولار من أكثر من 90 مستثمرًا على مدار خمس سنوات.
إخلاء المسؤولية: ابتداءً من عام 2021 ، حصل مايكل ماكافري ، الرئيس التنفيذي السابق ومالك الأغلبية لـ The Block ، على سلسلة من القروض من مؤسس FTX والرئيس التنفيذي السابق لشركة Alameda Sam Bankman-Fried. استقال ماكافري من الشركة في ديسمبر 2022 بعد عدم الكشف عن تلك المعاملات.
© 2022 The Block Crypto، Inc. جميع الحقوق محفوظة. يتم توفير هذه المقالة لأغراض إعلامية فقط. لا يُعرض أو يُقصد استخدامه كمشورة قانونية أو ضريبية أو استثمارية أو مالية أو غيرها.
المصدر: https://www.theblock.co/post/199688/sec-probes-ftx-investors-on-due-diligence-procedures-reuters؟utm_source=rss&utm_medium=rss