قامت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ (SFC) بتوبيخ شركة Citigroup Global Markets Asia Limited وفرضت أيضًا غرامة قدرها 348.25 مليون دولار هونج كونج (حوالي 44.68 مليون دولار أمريكي) بسبب بعض الإخفاقات التنظيمية الخطيرة.
وفقًا للجهة التنظيمية، سمحت الشركة لمكاتب تداول مختلفة ضمن أعمالها في الأسهم النقدية بنشر مؤشرات الفائدة ذات العلامات الخاطئة (IOIs). كما قاموا أيضًا بتحريف العملاء المؤسسيين أثناء تنفيذ صفقات التسهيل بين عامي 2008 و2018.
من بين 174 عينة من صفقات التيسير التي نفذتها الشركة الآسيوية التابعة لـ Citi وتمت مراجعتها من قبل الجهة التنظيمية في هونج كونج، قدمت 127 إما معلومات غير صحيحة للعملاء، أو قدمت بيانات مضللة، أو حتى لم تأخذ موافقة العميل قبل توجيه الطلب.
وشددت الهيئة التنظيمية على أن هذه السلوكيات غير النزيهة منتشرة من قبل الشركة ويمكن تجنبها بسهولة إذا كانت هناك ضوابط داخلية وامتثال.
قال أشلي ألدر ، الرئيس التنفيذي لشركة SFC: "كشفت شدة إخفاقات CGMAL عن ثقافة شجعت السعي وراء الإيرادات على حساب معايير الصدق الأساسية".
"نتيجة لذلك ، في مواجهة الضغوط التجارية التي لا هوادة فيها لطلب المزيد من الأعمال وزيادة حصة CGMAL في السوق ، تم نشر الممارسات الخادعة على حساب مصلحة العملاء الفضلى وعلى حساب نزاهة السوق."
الإدارة مسؤولة
علاوة على ذلك، تقوم الجهة التنظيمية بتقييم الإخفاقات والهفوات في أجزاء الإدارة العليا للشركة وتدرس إعفاءهم من واجباتهم الإشرافية. وسيبدأ أيضًا اتخاذ إجراءات تأديبية ضد مسؤولي إدارة Citi هؤلاء.
قال توماس أتكينسون، المدير التنفيذي لـ SFC: "إن أحد الاهتمامات الرئيسية للجنة SFC هو فشل الإدارة العليا لـ CGMAL في ضمان الحفاظ على معايير السلوك المناسبة والالتزام بالمتطلبات التنظيمية ذات الصلة، وفهم وإدارة ومراقبة أعمالها ومخاطرها". الإنفاذ.
"يعكس انتشار سوء السلوك لفترة طويلة فشلًا من جانب الإدارة العليا لـ CGMAL في الاضطلاع بمسؤولياتهم الإدارية والإشرافية بشكل صحيح."
قامت لجنة الأوراق المالية والعقود الآجلة في هونغ كونغ (SFC) بتوبيخ شركة Citigroup Global Markets Asia Limited وفرضت أيضًا غرامة قدرها 348.25 مليون دولار هونج كونج (حوالي 44.68 مليون دولار أمريكي) بسبب بعض الإخفاقات التنظيمية الخطيرة.
وفقًا للجهة التنظيمية، سمحت الشركة لمكاتب تداول مختلفة ضمن أعمالها في الأسهم النقدية بنشر مؤشرات الفائدة ذات العلامات الخاطئة (IOIs). كما قاموا أيضًا بتحريف العملاء المؤسسيين أثناء تنفيذ صفقات التسهيل بين عامي 2008 و2018.
من بين 174 عينة من صفقات التيسير التي نفذتها الشركة الآسيوية التابعة لـ Citi وتمت مراجعتها من قبل الجهة التنظيمية في هونج كونج، قدمت 127 إما معلومات غير صحيحة للعملاء، أو قدمت بيانات مضللة، أو حتى لم تأخذ موافقة العميل قبل توجيه الطلب.
وشددت الهيئة التنظيمية على أن هذه السلوكيات غير النزيهة منتشرة من قبل الشركة ويمكن تجنبها بسهولة إذا كانت هناك ضوابط داخلية وامتثال.
قال أشلي ألدر ، الرئيس التنفيذي لشركة SFC: "كشفت شدة إخفاقات CGMAL عن ثقافة شجعت السعي وراء الإيرادات على حساب معايير الصدق الأساسية".
"نتيجة لذلك ، في مواجهة الضغوط التجارية التي لا هوادة فيها لطلب المزيد من الأعمال وزيادة حصة CGMAL في السوق ، تم نشر الممارسات الخادعة على حساب مصلحة العملاء الفضلى وعلى حساب نزاهة السوق."
الإدارة مسؤولة
علاوة على ذلك، تقوم الجهة التنظيمية بتقييم الإخفاقات والهفوات في أجزاء الإدارة العليا للشركة وتدرس إعفاءهم من واجباتهم الإشرافية. وسيبدأ أيضًا اتخاذ إجراءات تأديبية ضد مسؤولي إدارة Citi هؤلاء.
قال توماس أتكينسون، المدير التنفيذي لـ SFC: "إن أحد الاهتمامات الرئيسية للجنة SFC هو فشل الإدارة العليا لـ CGMAL في ضمان الحفاظ على معايير السلوك المناسبة والالتزام بالمتطلبات التنظيمية ذات الصلة، وفهم وإدارة ومراقبة أعمالها ومخاطرها". الإنفاذ.
"يعكس انتشار سوء السلوك لفترة طويلة فشلًا من جانب الإدارة العليا لـ CGMAL في الاضطلاع بمسؤولياتهم الإدارية والإشرافية بشكل صحيح."
المصدر: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/