هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (أسيك) تحديثًا للتنفيذ لمدة ستة أشهر يوم الاثنين ، أفاد بأنه فرض عقوبات مدنية بقيمة 84.3 مليون دولار أسترالي (حوالي 63.4 مليون دولار) بين يوليو 2021 وديسمبر 2021 التي وافقت عليها المحاكم.
كان الرقم الأخير أعلى بكثير من الأشهر الستة السابقة عندما أسيك جمع 29.6 مليون دولار أسترالي من معاقبة العديد من الشركات على الانتهاكات.
يتصرف مشرف السوق المالية ضد "سوء السلوك للحفاظ على الثقة والنزاهة في النظام المالي الأسترالي وتعزيز نظام مالي عادل وقوي وفعال لجميع الأستراليين."
في المجموع ، حاكمت الهيئة التنظيمية 99 شخصًا وشركة بسبب جرائم المسؤولية الصارمة التي تشمل منع 21 شخصًا وكيانًا من تقديم الخدمات المالية والائتمان. حتى أنها قامت بإقصاء أو إزالة 31 شخصًا من منصب مديري الشركة.
علاوة على ذلك ، أسفرت إجراءات الإنفاذ عن أحكام بالسجن بحق ستة أشخاص ، وحكم على عشرة أفراد أو شركات أخرى بأحكام غير احتجازية.
وتشمل الإجراءات أيضا فرض شروط ترخيص إضافية على ASX لـ تبادل الانقطاعات التي حدثت في نوفمبر 2020.
وأضاف المنظم: "لقد شهدت هذه الفترة أيضًا تقديم آخر إجراء مدني لـ ASIC ناشئ عن الهيئة الملكية في سوء السلوك في قطاع الخدمات المصرفية والتقاعد والخدمات المالية". وقد استكملت بالفعل جميع التحقيقات ، وما زالت هناك عشر إجراءات أمام المحاكم.
زيادة اليقظة التنظيمية
وفي الوقت نفسه ، فإن صناعة الخدمات المالية في أستراليا تنمو فقط. الأقطاب المالية ذكرت في وقت سابق أن لديها أعلى نسب المستثمرين على مستوى العالم في أسواق الفوركس وعقود الفروقات (CFD).
أصبحت ASIC أيضًا يقظة ضد عروض التشفير المتزايدة داخل ولايتها القضائية وحتى إغلاق خدمات الشركة بسبب العروض غير القانونية المشتبه بها. في الآونة الأخيرة ، أصدرت الحكومة الأسترالية أيضًا ورقة استشارية تحدد العملات المشفرة وتقترح أيضًا إطارًا تنظيميًا محتملاً لهذه الصناعة.
هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (أسيك) تحديثًا للتنفيذ لمدة ستة أشهر يوم الاثنين ، أفاد بأنه فرض عقوبات مدنية بقيمة 84.3 مليون دولار أسترالي (حوالي 63.4 مليون دولار) بين يوليو 2021 وديسمبر 2021 التي وافقت عليها المحاكم.
كان الرقم الأخير أعلى بكثير من الأشهر الستة السابقة عندما أسيك جمع 29.6 مليون دولار أسترالي من معاقبة العديد من الشركات على الانتهاكات.
يتصرف مشرف السوق المالية ضد "سوء السلوك للحفاظ على الثقة والنزاهة في النظام المالي الأسترالي وتعزيز نظام مالي عادل وقوي وفعال لجميع الأستراليين."
في المجموع ، حاكمت الهيئة التنظيمية 99 شخصًا وشركة بسبب جرائم المسؤولية الصارمة التي تشمل منع 21 شخصًا وكيانًا من تقديم الخدمات المالية والائتمان. حتى أنها قامت بإقصاء أو إزالة 31 شخصًا من منصب مديري الشركة.
علاوة على ذلك ، أسفرت إجراءات الإنفاذ عن أحكام بالسجن بحق ستة أشخاص ، وحكم على عشرة أفراد أو شركات أخرى بأحكام غير احتجازية.
وتشمل الإجراءات أيضا فرض شروط ترخيص إضافية على ASX لـ تبادل الانقطاعات التي حدثت في نوفمبر 2020.
وأضاف المنظم: "لقد شهدت هذه الفترة أيضًا تقديم آخر إجراء مدني لـ ASIC ناشئ عن الهيئة الملكية في سوء السلوك في قطاع الخدمات المصرفية والتقاعد والخدمات المالية". وقد استكملت بالفعل جميع التحقيقات ، وما زالت هناك عشر إجراءات أمام المحاكم.
زيادة اليقظة التنظيمية
وفي الوقت نفسه ، فإن صناعة الخدمات المالية في أستراليا تنمو فقط. الأقطاب المالية ذكرت في وقت سابق أن لديها أعلى نسب المستثمرين على مستوى العالم في أسواق الفوركس وعقود الفروقات (CFD).
أصبحت ASIC أيضًا يقظة ضد عروض التشفير المتزايدة داخل ولايتها القضائية وحتى إغلاق خدمات الشركة بسبب العروض غير القانونية المشتبه بها. في الآونة الأخيرة ، أصدرت الحكومة الأسترالية أيضًا ورقة استشارية تحدد العملات المشفرة وتقترح أيضًا إطارًا تنظيميًا محتملاً لهذه الصناعة.
المصدر: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/