أصدرت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) ملف الأولويات لعام 2023 في 7 فبراير ، حيث سلطت الضوء على الحاجة إلى مزيد من الاهتمام لأولئك الذين ينصحون المستثمرين بالمشاركة في مشاريع التشفير دون الاعتماد المناسب.
إلى جانب مبادرة لضمان أن مستشاري الاستثمار المسجلين (RIAs) قد "اعتمدوا ونفذوا سياسات وإجراءات مكتوبة مصممة بشكل معقول لمنع الانتهاكات من قبل المستشارين" ، سلطت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) الضوء على مستشاري الأصول المشفرة على وجه التحديد كمجال تركيز أساسي.
تنظيم التشفير الأمريكي
أشار بيان هيئة الأوراق المالية والبورصات إلى الجزء الأوسع من "التقنيات المالية الناشئة" في قسم "التقنيات الناشئة والأصول المشفرة" باعتباره عاملاً شاملاً لصناعة blockchain سريعة الحركة.
"فحوصات الوسطاء والتجار ووكالات الاستثمار التي تستخدم التقنيات المالية الناشئة أو تستخدم ممارسات جديدة ، بما في ذلك الحلول التكنولوجية وعبر الإنترنت لتلبية متطلبات الامتثال والتسويق وخدمة حسابات المستثمرين."
كافحت الهيئات التنظيمية لاعتماد المشورة المناسبة لمشاريع التشفير ، ويرجع ذلك جزئيًا إلى الهدف المتحرك باستمرار الناتج عن الابتكار المستمر في الفضاء. من NFTs إلى DeFi ، صحيح اللائحة يتطلب مجموعة محددة بوضوح من نقاط البيانات وحالات الاستخدام ومكدسات التكنولوجيا التي يمكن أن تُنسب إليها القواعد.
واحدة من الاختراقات الهامة في قانون MiCA في أوروبا كان تضمين مجموعة واضحة من التعاريف للمصطلحات المتعلقة بـ blockchain. ومع ذلك ، لا يوجد لدى الولايات المتحدة حاليًا مثل هذه التعريفات التي تؤدي إلى الإحباط داخل الصناعة. على سبيل المثال ، Nexo ، بورصة مركزية يقع مقرها الرئيسي في بلغاريا مؤخرًا أعلن أنها ستوقف جميع العمليات الأمريكية بسبب الافتقار إلى الإشراف التنظيمي المطلوب.
تستهدف SEC مستشاري التشفير
ومع ذلك ، حدد بيان هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) بوضوح مجالات ترويج الأصول المشفرة التي ستكون من بين أهم نقاط تركيزه لعام 2023. على سبيل المثال ، سيتم فحص الأطراف المسجلة لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات لتقديم المشورة بشأن استثمارات التشفير بناءً على "معايير الرعاية الخاصة بهم" "و" ممارسات إدارة المخاطر "جنبًا إلى جنب مع المراجعات والإفصاحات الأخرى.
"ستركز اختبارات المسجلين على العرض أو البيع أو التوصية أو المشورة فيما يتعلق بالتداول في الأصول ذات الصلة بالعملات المشفرة أو العملات المشفرة وتشمل ما إذا كانت الشركة (1) قد استوفت واتبعت معايير الرعاية الخاصة بها عند تقديم التوصيات ... و (2) مراجعة وتحديث وتحسين ممارسات الامتثال والإفصاح وإدارة المخاطر بشكل روتيني ".
على الرغم من عدم الإشارة إليها مباشرة في البيان ، يبدو أن هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) تعزز موقفها في ترويج الأصول المشفرة بعد تداعيات انهيار FTX. الكشف من John Ray III وآخرون متورطون في قضية إفلاس FTX حددوا أ عدم وجود إجراء داخل الشركة.
كانت ممارسات الإفصاح عن الامتثال وإدارة المخاطر ضعيفة المراجعة والتحديث والإدارة يزعم أنه منتشر داخل FTX ، بصرف النظر عن أي أنشطة إجرامية من قبل أصحاب المصلحة. علاوة على ذلك ، يمكن فحص "معايير الرعاية" الممنوحة لعملاء FTX معلومات صدر منذ الانهيار.
كشفت لجنة الأوراق المالية والبورصات أيضًا أن الاختبارات ستتم على أساس سنوي و "تبدأ بتعليقات من موظفي الفحص الذين يتمتعون بمكانة فريدة لتحديد الممارسات والمنتجات والخدمات والعوامل الأخرى التي قد تشكل خطرًا على المستثمرين أو الأسواق المالية."
المصدر: https://cryptoslate.com/sec-targets-registered-crypto-advisors-as-top-priority-for-2023/