ما يقرب من نصف إجراءات إنفاذ تشفير SEC في عام 2022 كانت ضد ICOs

جلبت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) عددًا قياسيًا من إجراءات الإنفاذ المتعلقة بالعملات المشفرة العام الماضي ، بزيادة قدرها 50٪ مقارنة بعام 2021 ، لكل تقرير صدر عن شركة الاستشارات Cornerstone Research.

وجد التقرير أنه على مدار عام 2022 ، رفعت لجنة الأوراق المالية والبورصات 30 إجراء تنفيذي إجمالي: 24 دعوى تقاضي في المحاكم الفيدرالية الأمريكية ، وستة إجراءات إدارية. ارتفع عدد الدعاوى القضائية من 14 قضية سجلت العام السابق.

مقرها في سان فرانسيسكو ، شركة Cornerstone Research هي شركة استشارية للتقاضي تقدم التحليل المالي وشهادة الخبراء للمحامين والشركات والوكالات الحكومية. تحتوي قاعدة بيانات الشركة على إجراءات الإنفاذ المتعلقة بالعملات المشفرة التي قدمتها هيئة الأوراق المالية والبورصات بين 1 يناير 2013 و 31 ديسمبر 2022.

من بين 30 إجراء تنفيذيًا ، تضمنت 14 إجراءًا عروض عملات أولية (ICOs) ، مع 57٪ من هذه الإجراءات بما في ذلك ادعاء الاحتيال.

بالإضافة إلى ذلك ، رفعت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) أول قضية تداول من الداخل وتلاعب في السوق مزعومة على الإطلاق ناشئة عن شراء وبيع الأصول الرقمية ، وهي حالة نيخيل واهي ، شقيق السابق. کوین بیس مدير المنتج Ishan Wahi.

الاسبوع الماضي نيخيل واهي تم الحكم عليه إلى 10 أشهر في السجن لدوره في مخطط تداول العملات المشفرة من الداخل.

وشملت القضايا البارزة الأخرى التي رفعتها اللجنة اتهامات ضد BlockFi بدعوى الإخفاق في تسجيل العروض والمبيعات على منتج إقراض العملة المشفرة للبيع بالتجزئة في فبراير 2022 ، بالإضافة إلى التهم الرسمية ضد مؤسس FTX والرئيس التنفيذي السابق سام Bankman-Fried، الذي اتهم بالاحتيال على المستثمرين في ديسمبر.

"تحت رئاسة جينسلر ، شددت هيئة الأوراق المالية والبورصات تركيزها على إقراض العملات المشفرة ومنصات التداول والتمويل اللامركزي (الصدمة) ، "قالت سيمونا مولا ، مديرة شركة Cornerstone Research ، التي كتبت التقرير.

كما استشهد مولا برئيس SEC Gary Gensler كـ قول أن "المدرج أصبح أقصر" بالنسبة لشركات التشفير للتسجيل في الوكالة للبقاء ملتزمة.

وفقًا للباحث ، "قد يؤدي هذا إلى المزيد من إجراءات الإنفاذ القادمة من وحدة الأصول المشفرة والوحدة الإلكترونية التابعة للجنة الأوراق المالية والبورصات ، والتي موسع قوتها العاملة للتحقيق في انتهاكات قانون الأوراق المالية في أسواق التشفير ".

لجنة الأوراق المالية والبورصات تتعقب الأوراق المالية غير المسجلة

بالتعمق أكثر في التقرير ، 22 من إجراءات الإنفاذ التي اتخذتها هيئة الأوراق المالية والبورصات في العام الماضي (73٪ من الإجمالي) مزعومة تتعلق بانتهاكات أمنية غير مسجلة بموجب القسمين 5 (أ) و 5 (ج) من قانون الأوراق المالية ، في حين أن 15 منها (50) ٪) تحتوي على ادعاءات بكل من الاحتيال وانتهاكات عرض الأمن غير المسجل.

وشهدت أربع دعاوى من جانب هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) ، في ادعاء الإخفاق في التسجيل كوسيط أو تاجر بموجب المادة 15 من قانون الصرف ، ضد شركة واحدة وسبعة أفراد.

في إجراءين منفصلين ، اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الملياردير الاجتماعي كيم كارداشيان لدورها في الترويج لـ رمز Ethereum Max (EMAX)، والذي أطلقت عليه هيئة الأوراق المالية والبورصات اسم "أمان الأصول المشفرة". كما فرضت اللجنة رسومًا على مروج العملات المشفرة إيان الحوت لعرضه وبيعه لـ Sparkster's SPRK Tokens في يوليو 2018.

اتُهم كل من كارداشيان وبالينا بالفشل في الكشف عن حصولهما على تعويضات مقابل ترويجهما للمشاريع.

أكد جينسلر - من وجهة نظر الوكالة - أن غالبية العملات المشفرة ، وخاصة الأصول الأصلية لسلسلة كتل إثبات الحصة (PoS)، والتي تسمح لحامليها بكسب عوائد بشكل سلبي من خلال Staking ، من المحتمل أن تكون أوراق مالية (ويجب أن تكون مسجلة لدى SEC).

وفقًا لتقرير Cornerstone ، من بين 127 إجراء إنفاذ متعلق بالعملات المشفرة من عام 2013 حتى عام 2022 ، هناك ما يصل إلى 73٪ من الحالات التي يُزعم فيها انتهاك الأمن غير المسجل ، مع 70 منها (55٪) تنطوي على عمليات ICO.

خلال نفس الفترة ، فرضت هيئة الأوراق المالية والبورصات ما يقرب من 2.61 مليار دولار من إجمالي العقوبات المالية ، منها 242 مليون دولار عبارة عن تسويات توصلت إليها الوكالة في عام 2022.