VASPs و WSPs الذين يجب عليهم التسجيل في سجل OAM

لقد قيل وكتب الكثير، وفي العديد من الأماكن، حول التزام مقدمي خدمة VASP ومقدمي خدمات WSP بالتسجيل في السجل الذي يحتفظ به OAM ومرسوم MEF الذي تم تنفيذه أخيرًا.

كما كتب من قبل، يترك المرسوم للمترجم مهمة صعبة تتمثل في حل العديد من المشكلات: تحديد الموضوعات المطلوبة فعليًا للتسجيل بشكل صحيح، نظرًا لأن الحكم ليس واضحًا بما فيه الكفاية ولا يحدد فقط منصات التبادل والمحفظة الرقمية ; الآثار المترتبة على مقدمي خدمات VASP ومقدمي خدمات WSP الذين يعملون من دول خارج الاتحاد الأوروبي، نظرًا لأن المرسوم يذكر صراحةً ضمن الموضوعات المطلوبة للتسجيل في السجل فقط المشغلين الإيطاليين والمقيمين في الدول الأعضاء الأخرى في الاتحاد الأوروبي، وما إلى ذلك.

ولكن هناك قضية واحدة تتطلب تفكيرًا خاصًا وتركيزًا خاصًا: وهي الجانب المتعلق بالعقوبات والآليات والسلطات الممكنة لمنع ممارسة الأعمال من قبل تلك الكيانات التي تعمل. دون أن يتم إدخاله في السجل.

كيف يتم تنظيم OAM وما هي أنواع VASPs وWSPs الملزمة بالتسجيل؟

لتأطير السؤال، نحتاج إلى الرجوع خطوة إلى الوراء وفهم الوظيفة الفعلية للسجل الذي يحتفظ به OAM هو وما هي الأدوار والوظائف والصلاحيات من الجهات الفاعلة التي تدور حولها: من OAM نفسها، إلى Nuclei di Polizia Valutaria، إلى وحدة الاستخبارات المالية، وما إلى ذلك.

الآن، هذا السجل غير قابل للمقارنة، من حيث الغرض والوظيفة، مع العديد من السجلات المؤهلة المنصوص عليها في النظام الوطني والتي يتم تنظيمها أيضًا على المستوى الأوروبي، لتكون مؤهلاً للقبول الذي من الضروري إثبات متطلبات الملاءمة الخاصة، سواء من حيث المهارات المهنية، أو من حيث الشرف، أو من حيث موثوقية الأصول. 

يتم النص على الالتزام بالانتماء إلى هذا النوع من السجلات عندما يكون القصد هو تنظيم الوصول إليه الأنشطة أو المهن ذات التأثير الاجتماعي الخاص والحساسية: المهن الطبية، والمهن الأخرى التي يتم فيها التعامل مع مصالح العملاء المهمة (المحامون، المحاسبون، وما إلى ذلك)، والأنشطة المصرفية والمالية، حيث تكون المدخرات (المحمية دستوريًا) أو المصالح المحمية الأخرى، مثل حماية المستهلك، وما إلى ذلك، متأثر.

عادةً ما يكون للقبول في هذه الأنواع من السجلات وظيفة ترخيص وتأهيل تخضع لرقابة الهيئات (الأوامر المهنية، بنك إيطاليا، كونسوب، إيفاس، وما إلى ذلك، حسب نوع النشاط).

وهذه الهيئات، أولا وقبل كل شيء، مدعوة إلى ذلك التأكد وتقييم حيازة متطلبات الأهلية التي تنص عليها لوائح القطاع (أيضًا من خلال الإجراءات التنافسية)، ومن ثم تتمتع بصلاحيات اختراق للرقابة والمعاقبة والمنع من أداء النشاط بطريقة غير نظامية أو مسيئة.

حالة تسجيل OAM ل VASPs وWSPs يختلف تماما.

بادئ ذي بدء، من الواضح أن القيد في السجل هو فقط لغرض مراقبة أداء النشاط، ولأغراض مكافحة غسيل الأموال (ولكن أيضًا، ضمنيًا، لأغراض الرقابة الضريبية)، وليس لغرض التحقق. حيازة متطلبات الأهلية الخاصة.

في الواقع، من أجل التسجيل في السجل، لا ينص التشريع على أي شرط آخر غير أن يكون لديك مكتب مسجل أو محل إقامة في إيطاليا. علاوة على ذلك، وعملا بالمادة 17 مكررا. 8 ثالثًا من المرسوم التشريعي 141/2010، من أجل الحصول على التسجيل ليست هناك حاجة إلى أي نوع من إجراءات التقييم، ولكن إخطار بسيط من قبل الأشخاص الذين يعملون أو ينوون العمل في إيطاليا.

ومع ذلك يعتبر القيد في السجل طبقا للفقرة (1) من نفس المادة (17 مكررا) أ شرط لا بد منه ليس للممارسة المهنية للنشاط. وبالتالي، فإن هذا النوع من التسجيل لديه وظيفة التمكين والتفويض.

تلك هي الصورة العامة.

ماذا يحدث إذا قام المشغل بهذا النوع من النشاط دون أن يتم تسجيله؟

ومن الجدير بالذكر أنه، على حد علمنا، هناك العديد من المنصات، المستخدمة على نطاق واسع في إيطاليا، والتي اختارت عدم التسجيل في سجل OAM وتجاهل السوق الإيطالية بحكم الأمر الواقع.

وعلى الرغم من ذلك، سيكون هناك مستخدمون إيطاليون سيستمرون في استخدام خدمات هذه المنصات.

إذًا، ماذا يمكن أن يحدث؟

ومن أكثر الإدانات انتشارًا أنه في هذه الحالة، من الممكن أن يتم إغلاق الموقع الذي يتم من خلاله تقديم الخدمات.

هل هذا هو الحال فعلا؟ الأمر ليس بهذه البساطة.

دعونا نرى ما تقوله القواعد.

الفقرة 5 من المادة 17 مكرر من المرسوم بقانون رقم 141/2010 يؤهل ممارسة هذا النشاط على أنه تعسفي وينص على غرامة إدارية تتراوح بين 2,065 يورو و10,329 يورو. 

إذا كانت هذه هي النتيجة الوحيدة المعرضة للخطر بالنسبة لأولئك الذين يعملون دون تسجيل في السجل، فسيكون هناك الكثير مما يمكن قوله عن التأثير الرادع لهذه العقوبة، إذا اعتبر المرء أن المساهمة لمرة واحدة بالنسبة للأشخاص الاعتباريين للتسجيل في السجل يصل إلى مبلغ كبير من 8,300 يورو.

الفقرة 8ب من المادة 17أ ينص أيضًا على ما يلي:

"بموجب المرسوم المشار إليه في هذه الفقرة، تم إنشاء أشكال التعاون بين وزارة الاقتصاد والمالية وقوات الشرطة، المناسبة لمنع تقديم الخدمات المتعلقة باستخدام العملة الافتراضية من قبل مقدمي الخدمات الذين لا يلتزمون بالإبلاغ فرض".

المادة 6 الفقرة 2 من مرسوم MEF رقم 13.1. 2022، وبالتالي، متابعة لهذا الحكم، تنص على أنه يجوز لوحدة شرطة العملة الخاصة وإدارات Guardia di Finanza وقوات الشرطة اكتشاف "الممارسة غير المصرح بها على أراضي الجمهورية الإيطالية للخدمات المتعلقة باستخدام العملة الافتراضية و/أو خدمات المحفظة الرقمية" وفي هذه الحالة يشرعون في التحقق من المخالفة والطعن فيها بالطريقة وفي الحدود الزمنية المنصوص عليها في القانون 689/1981 (ما يسمى بقانون عدم التجريم، الذي ينظم الطعن وفرض العقوبات الإدارية).

التمرير عبر جميع التشريعات، بدءًا من النص القانوني الذي تم بموجبه إنشاء منظمة OAM (أي المادة 128 مكررًا عشرًا من المرسوم التشريعي 386/1993) إلى النص الذي يشير إلى العقوبات التي قد تفرضها منظمة OAM (المادة 128 مكررًا عشر اللاحقة)، إلى تلك التي من حيث تنفيذ الترتيب، لا يبدو أن OAM لديه سلطة مستقلة للأمر بحجب الموقع.

يمكن لـ OAM إزالة المشغلين المسجلين من السجل الذين يرتكبون أنواعًا معينة من الانتهاكات. وهذا من شأنه أن يجعلهم "مسيئين" تلقائيًا إذا استمروا في ذلك العمل بعد إزالتها من السجل.

ومع ذلك، لا يبدو أن OAM لديها أي سلطة مباشرة على المشغلين غير المسجلين.

كما اتضح، ينص التشريع مرارًا وتكرارًا على أن القيام بالأنشطة إذا لم يتم تسجيلها جيشكل ممارسة مسيئة.

الأمر الذي يؤدي إلى حساب بند يجب أن يكون مصدر قلق كبير للمشغلين الذين يفكرون في إمكانية تنفيذ أنشطة VASP أو WSP على الأراضي الإيطالية، دون عناء التسجيل، وربما العمل من الخارج: هذه هي المادة 348 من قانون العقوبات، الذي يعاقب على الممارسة التعسفية للمهنة.

أحكام اللائحة

وينص الحكم على وجه التحديد في الفقرة الأولى على ما يلي:

"أي شخص يمارس بشكل غير قانوني مهنة تتطلب مؤهلاً خاصًا من الدولة، يعاقب بالسجن من ستة أشهر إلى ثلاث سنوات وغرامة تتراوح من 10,000 إلى 50,000 يورو".

• الفقرة الثانية وتنص أيضاً على أنه إذا تم التوصل إلى الإدانة، فإن ذلك يعني، من بين أمور أخرى، "مصادرة الأشياء التي استخدمت أو كانت مخصصة لارتكاب الجريمة".

والآن، في الحالات التي يُتوخى فيها المصادرة لجريمة معينة، يجوز أيضًا إجراء الحجز الاحتياطي. يتم توفير ذلك، من بين أمور أخرى، من خلال المادة 13 (2) من القانون 689/1981، أي بالضبط هذا القانون الذي المادة 6 من MEF يشير المرسوم إلى تقييم الممارسة التعسفية، كما رأينا أعلاه.

وهذا يثير سؤالين. الأول: يمكن القيام بأنشطة VASP أو WSP في إيطاليا دون التسجيل في سجل OAM ودمج الجريمة المنصوص عليها في المادة 348 من قانون العقوبات؟ السؤال الثاني: إذا كان الأمر كذلك، فهل من الممكن نظرياً مصادرة الموقع ومن ثم مصادرته؟

قراءة من المادة 348 يشير إلى أن نعم، فإن غياب التسجيل في سجل OAM يمكن أن يدمج الانتهاك.

يبدو أن جميع المكونات موجودة، أولاً لأن المادة 17 مكرر من المرسوم بقانون رقم 141/2010 يعتبر إساءة لممارسة النشاط دون تسجيل. ثانيا، لأن نفس النص ينص على أن ممارسة النشاط يحتاج إلى ممارسة ""تأهيل خاص من قبل الدولة"" وكما رأينا، يمكن القول إن التسجيل في السجل يشكل في جوهره مؤهلاً خاصًا من قبل الدولة.

أما بالنسبة للسؤال الثاني (أي ما إذا كان من الممكن مصادرة موقع على شبكة الإنترنت وربما الاستيلاء عليه)، فقد تبدو الفكرة غريبة: فالحجز والمصادرة عادة ما تنطوي على أصول ملموسة يتم الحرمان من توفرها (مع الحجز) ومن ثم ملكيتها (مع المصادرة).

وبشكل ملموس، اعترف القانون بإمكانية الحجز الوقائي على موقع على شبكة الإنترنت "بواسطة التشويش" من خلال مطالبة مزود الاتصال أو الشخص المالك للمصدر الإلكتروني بالقيام بالعمليات الفنية اللازمة لجعل الموقع أو الصفحة غير قابلة للاستهلاك للعالم الخارجي"وإمكانية مصادرتها.

وذلك على أساس أن:

"يجب أن نعتبر أنه من المقبول بشكل نهائي أن البيانات الحاسوبية في حد ذاتها، بقدر ما تعادل معياريًا بـ "شيء"، يمكن أن تكون عرضة للمصادرة". 

وبهذا المعنى، فإن الحكم الصادر عن الأقسام الموحدة لمحكمة التمييز الجزائية (رقم 31022 بتاريخ 17.7.2015) له أهمية مركزية.

ولهذا السبب، يبدو الاحتمال أبعد من ذلك، حيث وجد ذلك خدمات التبادل أو المحفظة الافتراضية، القابلة للاستخدام من إيطاليا، المقدمة من قبل أشخاص، بما في ذلك الأجانب، غير المسجلين في سجل OAM، يجوز للسلطات المختصة المضي قدمًا في توجيه الاتهام بالممارسة التعسفية للمهنة، وإذا لزم الأمر، الشروع في الحجز الاحترازي على الموقع ومصادرته فيما بعد.

لا شك أن كل هذه الحجج القانونية تصلح للعديد من الفروق التفسيرية الدقيقة، ومن المؤكد أن الإطار التنظيمي، ككل تقريبي للغاية، لا يساعد في استخلاص اليقين.

كل ما تبقى هو الانتظار ورؤية ما سيحدث فيما يتعلق بالتطبيق، عندما يصل النظام إلى إمكاناته الكاملة.