أمر منظم ولاية تكساس سام بانكمان-فرايد بالمثول أمام جلسة FTX

تطالب جهة تنظيمية في ولاية تكساس بأن يظهر Sam Bankman-Fried في جلسة استماع في 2 فبراير 2023 للرد على الادعاءات التي تفيد بأن FTX US عرضت منتجات أوراق مالية غير مسجلة من خلال خدمتها التي تحمل عائدًا. ال إشعار تم الإعلان عنه من قبل مجلس أمن ولاية تكساس (TSSB).

حددت TSSB جلسة الاستماع الإدارية ، متهمة شركة Bankman-Fried بارتكاب انتهاكات للأوراق المالية في ولاية تكساس. ومع ذلك ، لم يعد الرئيس التنفيذي المخزي يدير الشركة التي أسسها. اقترح مجلس الإدارة ، الذي أرسل رسالة مسجلة إلى عنوان Bankman-Fried في جزر الباهاما لإبلاغه بجلسة الاستماع ، أن تتم الإجراءات عبر Zoom.

في إشعار جلسة بتاريخ 22 نوفمبر ، تم تسجيل FTX Capital Markets LLC لدى مجلس الإدارة بصفتها تاجر ، و "كان سكان تكساس قادرين على شراء وبيع الأسهم المدرجة في البورصة من خلال الشركة." لوقف الاحتيال في الأوراق المالية في الولاية ، وتعويض المستثمرين المتأثرين عن أموالهم ، واستهداف Bankman-Fried بالعقوبات ، تطلب الجهة التنظيمية الحكومية أمرًا بالإيقاف والكف لـ FTX.

وكالات متعددة في قضية FTX

عندما ادعى مدير الإنفاذ جو روتوندا في قضية إفلاس شركة Voyager Digital أن FTX US ربما تكون قد انتهكت قانون الولاية الذي يحكم تسجيل وبيع منتجات الأوراق المالية لأنها كانت توفر منتجًا محملًا للعائد لعملاء الولايات المتحدة ، بدأت TSSB في التحقيق مع FTX US ' أنشطة.

في مقابلة مع المستشار العام لشركة FTX Ryne Miller ، خلال حدث للجنة في نيويورك في أكتوبر ، قال Rotunda إنه فكر في اتخاذ إجراء تنفيذي كملاذ أخير. وأشار إلى أن FTX كانت متعاونة حتى تلك النقطة وأن مجلس الإدارة أراد العمل من خلال القضايا مع الشركات قبل أن يكون هناك حاجة إلى أي إجراء تنفيذي.

قد تأتي العديد من التحقيقات الفيدرالية والدولية حول ما حدث داخل FTX قبل قضية الدولة. لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) ، ووزارة العدل (DOJ) ، وشرطة جزر البهاما ، والسيناتور إليزابيث وارين وديك دوربين ، تبحث بنشاط في سبب انهيار البورصة في جزر البهاما.

تتضمن جداول أعمال العديد من اجتماعات لجنة الكونغرس القادمة مناقشات حول FTX و SBF. ومع ذلك ، قالت إدارة FTX إنها ستمتثل لأي وجميع الاستفسارات من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات ووزارة العدل الأمريكية.

في مقابلة ، اعتذر Sam Bankman-Fried مؤخرًا عن الطريقة التي تعامل بها مع زوال FTX وطلبات الإفلاس اللاحقة.