وافق مدير منتج Coinbase السابق Ishan Wahi وشقيقه Nikhil Wahi على تسوية التهم المتعلقة بالتداول من الداخل التي رفعتها ضدهم لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) ، وفقًا لما أعلنته الوكالة في 30 مايو. قدمت لجنة الأوراق المالية والبورصات طلبًا للحكم النهائي في المحكمة الجزئية الأمريكية بالمنطقة الغربية بواشنطن.
تم اتهام الأخوين باستخدام المعرفة بتسعة أصول تشفير "على الأقل" سيتم إدراجها في Coinbase في المستقبل للشراء قبل الإدراج. رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصات دعوى ضدهم في 21 يوليو 2022. وتطالب هذه الوكالة الآن بإلغاء المكاسب غير المشروعة باهتمام.
وقال جوربير جريوال ، مدير قسم الإنفاذ في SEC في بيان:
في حين أن التقنيات المعنية في هذه الحالة قد تكون جديدة ، إلا أن السلوك ليس كذلك. [...] لا تعفي قوانين الأوراق المالية الفيدرالية الأوراق المالية للأصول المشفرة من الحظر المفروض على التداول من الداخل ، وكذلك هيئة الأوراق المالية والبورصات ".
أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات في أبريل (نيسان) أنها توصلت إلى "اتفاق من حيث المبدأ" مع إيشان واهي ، الذي حكم عليه بالسجن لمدة 24 شهرًا من قبل المحكمة الجزئية الأمريكية للمنطقة الجنوبية لنيويورك في 9 مايو. أن واهي قد حقق ما يصل إلى 1.5 مليون دولار من خلال التجارة غير المشروعة. وحكمت نفس المحكمة على نيخل وحي بالسجن 10 أشهر في يناير / كانون الثاني.
زعمت الدعوى التي رفعتها هيئة الأوراق المالية والبورصات أن الوحيدين ومدعى عليه آخر ، سمير راماني ، قد تداولوا في "الأوراق المالية للأصول المشفرة". أدى هذا الادعاء إلى جدل واسع النطاق ، حيث حذرت مفوضة لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية كارولين فام من أن تصنيف الرموز المميزة "التي يمكن وصفها بأنها رموز فائدة و / أو رموز معينة تتعلق بالمنظمات المستقلة اللامركزية (DAOs)" يمكن أن يكون لها آثار تتجاوز هذا حالة فردية." أطلق فام على إجراء لجنة الأوراق المالية والبورصات "التنظيم من خلال الإنفاذ".
تسوية SEC (10) اليوم لا تقبل أي استنتاجات قانونية حول الوضع الأمني للعملات ؛ (XNUMX) لا يطلب من واهي دفع أي عقوبات إضافية (بالإضافة إلى تلك المستحقة لقضية جنائية منفصلة) ؛ و (XNUMX) يشمل الإيذاء غير المادي بعدم انتهاك المادة XNUMX (ب) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
- رودريغو (@ RSSH273) 30 مايو 2023
كما أدت القضية إلى سلسلة من إيداعات أصدقاء.
ذات صلة: تقول ملفات Coinbase الموجزة في قضية SEC Wahi ، إنها لا تبيع الأوراق المالية ولكنها ترغب في ذلك
قدم الوحيون طلبًا لرفض القضية في فبراير ، بحجة أن لجنة الأوراق المالية والبورصات صنفت بشكل خاطئ الرموز المعنية في القضية بناءً على اختبار Howey وعقيدة الأسئلة الرئيسية. إذا تمت الموافقة على التسوية ، فلن يتم تحديد صحة مطالبات الشركة السعودية للكهرباء.
لا تزال التسوية خاضعة لموافقة المحكمة.
المجلة: الصلاحيات ... التداول من الداخل مع العملات المشفرة مستهدف - أخيرًا! الجزء 1
المصدر: https://cointelegraph.com/news/sec-settles-case-against-wahi-brothers-for-coinbase-insider-trading