Tهو وول ستريت جورنال (WSJ) وذكرت في يوم الثلاثاء ، فرضت وزارة الخدمات المالية بولاية نيويورك (NYDFS) غرامة قدرها 30 مليون دولار على قسم تداول العملات المشفرة التابع لشركة Robinhood للسمسرة عبر الإنترنت بسبب انتهاكات مزعومة لمكافحة غسل الأموال (AML) ومعايير الأمن السيبراني (2 أغسطس).
قبل الإعلان عن الشركة ، كشفت Robinhood عن التحقيق في ملف قدمته إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات ، والذي أطلقته NYDFS في مارس. تي
ووفقا للتقارير، Robinhood ، "فشلت في الحفاظ على برامج مكافحة غسل الأموال والأمن السيبراني المتوافقة والتصديق عليها ،" كما ورد في أول إجراء لإنفاذ التشفير من قبل الجهة التنظيمية المالية لولاية نيويورك. بالإضافة إلى ذلك ، يجب على Robinhood تعيين مستشار محايد لتقييم امتثالها.
علاوة على ذلك ، وفقًا للتقرير ، خلص الاختبار الإشرافي لـ NYDFS والتحقيق اللاحق إلى أن Robinhood Crypto تسببت في "إخفاقات كبيرة" ، مما أدى إلى "أوجه قصور في إدارة الشركة والإشراف على برامج الامتثال الخاصة بها" ، بما في ذلك الإخفاق في دعم ثقافة الامتثال أو تخصيص الموارد للبرامج ، خاصة وأن الشركة توسعت بسرعة.
يكشف أحدث تقرير ربع سنوي لشركة Robinhood أنه ، اعتبارًا من نهاية شهر مارس ، كان لديها حوالي 15.9 مليون عميل نشط شهريًا. وفقًا للتقرير ، كشفت الشركة عن تحقيق NYDFS والدفع في ملف هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) العام الماضي.
كان قانون السرية المصرفية وبرنامج الامتثال لمكافحة غسل الأموال في Robinhood يعاني من نقص في الموظفين وغير قادرين على الانتقال بسرعة كافية من نظام مراقبة المعاملات اليدوي ، وفقًا لتحقيق NYDFS. كما تجاهلت الشركة أيضًا لوائح حماية المستهلك من خلال عدم نشر رقم هاتف محدد لشكاوى العملاء على موقعها على الإنترنت ، وفقًا للتحقيق.
"لقد أحرزنا تقدمًا كبيرًا في بناء برامج رائدة في المجال القانوني والامتثال والأمن السيبراني ، وسنواصل إعطاء الأولوية لهذا العمل لتقديم أفضل خدمة لعملائنا ،" وقالت شيريل كرومبتون مساعد Robinhood المستشار العام للتقاضي والإنفاذ التنظيمي في بيان يوم الثلاثاء.
هل كانت هذه الكتابة مفيدة؟
المصدر: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/