شككت لجنة الأوراق المالية والبورصات في شركة كراكن بشأن بيع الأوراق المالية غير المسجلة

• ابحث عن - ظهرت Kraken على رادار لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية بسبب بيعها للأوراق المالية غير المسجلة المزعومة.
• لماذا - تواجه بورصة العملات المشفرة رسوم هيئة الأوراق المالية والبورصة (SEC) بسبب انتهاكات قانون الأوراق المالية المزعومة
• ماذا بعد - وبحسب التقرير فإن الشركة ستدفع 2.5 مليون دولار للشركة السعودية للكهرباء. ليست هذه هي المرة الأولى التي تواجه فيها شركة Kraken مثل هذه الغرامات. 

بيع الأوراق المالية غير المسجلة يضلل المستثمرين بشأن قيمة استثماراتهم. لتجنب مثل هذه الأحداث ، تأخذ لجنة الأوراق المالية والبورصات SEC إجراءات التنفيذ ضد الشركات لانتهاكها مثل هذا القانون. قد تتضمن هذه الإجراءات غرامات كبيرة وعقوبات أخرى. كما تطالب الشركات بتقديم معلومات مفصلة حول عملياتها وأمورها المالية ، حيث ستساعد في حماية المستثمرين من الممارسات الاحتيالية أو الخادعة.

لجنة الأوراق المالية والبورصات تحقق في بيع شركة كراكن للأوراق المالية غير المسجلة

بشكل عام ، تعتبر لجنة الأوراق المالية والبورصات في الولايات المتحدة بيع الأوراق المالية غير المسجلة انتهاكًا صارخًا للقانون الفيدرالي. وبالتالي ، تطالب الهيئة كل بورصة بتسجيل أوراقها المالية لديها للحصول على حقوق تداولها في السوق العام.

مؤخرًا ، بلومبرج أعلن إجراء تنفيذي هام من هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ضد بورصة الأصول الرقمية الأمريكية ، Kraken. وبحسب الإعلان ، اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الشركة بمخالفة قوانين الأوراق المالية. بالإضافة إلى ذلك ، أشارت إلى أنها عرضت وبيعت أوراقًا مالية دون تسجيلها في العمولة أو التأهل للحصول على إعفاء من التسجيل.

أصبحت عملية التحقيق التي تجريها هيئة الأوراق المالية والبورصات أكثر شدة ومثيرة للقلق ، وقد تستغرق شركة التشفير بضعة أيام لتسوية الاستعلام. ومع ذلك ، وفقا لتقرير من بلومبرج ، فإن الكثيرين التشفير أصبح المستثمرون الآن على دراية بالقضية الجارية.

قبل الآن ، جمعت شركة Kraken مليون دولار من معظم هؤلاء المستثمرين ، بما في ذلك الأفراد والصناديق الاستئمانية والكيانات. استخدمت الشركة أيضًا حملة تسويق عبر وسائل التواصل الاجتماعي للترويج لما تقدمه. ومع ذلك ، وجدت لجنة الأوراق المالية والبورصات أن الشركة قدمت للمستثمرين بيانات كاذبة مثل طبيعة العرض ، واستخدام العائدات ، وتجربة فريق الإدارة.

نتيجة لذلك ، أمرت هيئة الأوراق المالية والبورصات الشركة بدفع 2.5 مليون دولار كغرامات مدنية. كما وافقت الشركة على وقف الانتهاكات المستقبلية لقوانين الأوراق المالية. بالإضافة إلى ذلك ، منعت لجنة الأوراق المالية والبورصات مدير الشركة من الارتباط بأي وسيط أو تاجر أو مستشار استثمار.

حوادث مماثلة في الماضي

ليست هذه هي المواجهة الأولى التي تجريها بورصة العملات المشفرة مع منظمي هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية. قرب نهاية عام 2022 ، دفعت شركة Kraken أكثر من 362 ألف دولار إلى مكتب مراقبة الأصول الأجنبية التابع لوزارة الخزانة الأمريكية لانتهاكه الاتفاقات مع إيران.

وفقًا للتقرير ، أجرت بورصة العملات المشفرة حوالي 826 معاملة لمستخدمي إيران ضد العقوبات الأمريكية. وبلغت قيمة هذه المعاملات نحو 1.68 مليون دولار. بالإضافة إلى مبلغ 362 ألف دولار الذي تم دفعه في ذلك الوقت ، قدمت الشركة أيضًا 100 ألف دولار بما يتماشى مع ضوابط الامتثال للعقوبات. 

كان من المفترض أن يكون المبلغ الإجمالي أكثر من 272 مليون دولار. ومع ذلك ، فإن امتثال شركة التشفير ساعد في تقليل الديون. 

أدت هذه الأحداث إلى إخضاع شركة التشفير للتحقيق من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية فيما يتعلق بتقديم الأوراق المالية. شركة أخرى تحت رادار SEC هي Coinbase. لكل تقرير، كان أحد موظفيها مذنبًا أيضًا بالتعامل مع المستخدمين من الداخل.

Fight Out (FGHT) - أحدث مشروع لكسب المال

• تم تدقيق CertiK والتحقق من CoinSniper KYC
• المرحلة المبكرة ما قبل البيع مباشر الآن
• اربح تشفيرًا مجانيًا وتعرف على أهداف اللياقة البدنية
• مشروع LBank Labs
• شراكة مع ترانساك بلوك ميديا
• المكافآت والمكافآت Staking