فريدمان ، شركة تدقيق تيثر السابقة ، يواجه أكثر من 1.6 دولار في عقوبة بواسطة SEC

رفعت لجنة الأمن والبورصة الأمريكية (SEC) دعوى قضائية وحددت اتهامات بقيمة مليون دولار أمريكي كعقوبة مالية ضد شركة Friedman LLP ، شركة التدقيق السابقة لشركة Tether. على الرغم من أن مُصدر العملة المستقرة Tether استأجرت نفس شركة التدقيق من مايو 1 إلى يناير 2017 ، إلا أن القضية المرفوعة الأسبوع الماضي لا تحسبها.

لقد مر أكثر من عام منذ أن دفعت مشكلات التشفير المتزايدة الجهات الرقابية المالية العالمية إلى تكثيف جهودها لضمان حماية المستخدمين. على وجه الخصوص ، أثر انهيار العملة المستقرة في العام الماضي ، Terra USD ، على السوق على نطاق واسع وأدى إلى البحث في المنصات الموجهة نحو العملات المشفرة.

القراءة ذات الصلة: رئيس FTX ينضم إلى المديرين التنفيذيين في Crypto للتنحي عن مناصبهم

أجرى فريدمان إل إل بي عمليات تدقيق سلوبي في شركتين

وفقًا لأمر هيئة الأوراق المالية والبورصات الذي نُشر يوم الاثنين ، وجدت التحقيقات أن شركة التدقيق ومقرها نيويورك أظهرت "سلوكًا مهنيًا" غير لائق وتعمل خارج "قوانين الأمن الفيدرالية".

والجدير بالذكر أن شركة Friedman LLP قد وافقت على دفع غرامة مالية قدرها مليون دولار إلى جانب العقوبات الإضافية ضد الإلغاء و "فائدة ما قبل القاضي" ، لتسوية الصفقة بأكثر من 1 مليون دولار في المجموع. المضي قدمًا ، سيتم توجيه اللوم إلى شركة التدقيق للتأكد من إجراء التدريب المهني المناسب بما يتماشى مع التسوية. 

يكشف الأمر عن عدم شفافية الممارسات المحاسبية لشركة التدقيق في الفترة من 2015 إلى 2020 ، ولا يمكنها الحفاظ على الأمان لمعالجة "مخاطر الاحتيال". قام المسؤولون الحكوميون بإلقاء القبض على مدقق فريدمان الذي أدلى ببيانات كاذبة أثناء إجراء عمليات تدقيق لسلسلة بقالة صينية ، iFresh ، وشركة أخرى مجهولة المصدر. كذب المدقق أنه استمر بما يتماشى مع قواعد مجلس مراقبة محاسبة الشركة العامة (PCAOB).

الترتيب وأكد,

فشل فريدمان أيضًا في الحصول على أدلة تدقيق كافية ومناسبة ، والاستجابة لمخاطر الاحتيال ، وتنفيذ إجراءات لتحديد معاملات الأطراف ذات الصلة أثناء عمليات تدقيقها لـ iFresh.

Worthnotingly ، Tether ، تدير نزاعات قانونية متعددة في ذلك الوقت ، حل شراكتها مع الشركة المدعى عليها بعد حوالي سبعة أشهر من التعاون ، بدعوى أن FiredmanLLP لم تكن قادرة على إجراء عمليات تدقيق في الإطار الزمني المطلوب. 

تراث احتياطي الحبل لا يزال قيد التساؤل

في أحدث الحواجز القانونية التي تواجه Tether ، أمر قاض في محكمة المنطقة الشمالية في نيويورك مُصدر العملة المستقرة في 19 سبتمبر بتقديم الإيداعات المناسبة التي تثبت الأصول الداعمة لعملة USDT الأصلية. جاء الطلب الجديد في أعقاب حالة Tether لعام 2019 عندما اتهمت مجموعة من المستثمرين الشركة بالتلاعب بسعر البيتكوين من خلال شراء الكمية الكبيرة باستخدام USDT غير المدعوم.  

القراءة ذات الصلة: الرئيس التنفيذي لشركة Celsius Network يستقيل بعد تقديم طلب الإفلاس

وفقًا للادعاءات ، لم يتم دعم USDT بنسبة 1: 1 مقابل الدولار الأمريكي لبعض الوقت. ومن ثم ، في التسوية مع المدعي العام في نيويورك في فبراير 2021 ، وافقت تيثر على نشر تقارير منتظمة عن احتياطياتها وأغلقت التحقيقات بدفع 18.5 مليون دولار.

لكن الأمر الجديد يأتي بناءً على طلب المدعين لمطالبة الشركة بتقديم صورة عميقة عن احتياطيها. في المقابل ، حث المدعون على أنه قد يكون لها آثار سلبية على المنصات لنشر معلوماتها المالية الحساسة. لكن القاضي رد الوثائق التي يبحث عنها المدعون "ذات أهمية لا يمكن إنكارها".

صورة مميزة من Pixabay ومخطط من TradingView.com