مسؤول تنفيذي سابق في Coinbase يتحدى رسوم التداول من الداخل بواسطة SEC

في آخر تحديث بخصوص تهم التداول من الداخل الخاصة بـ SEC ضد مدير Coinbase السابق Ishan Wahi ، طلب المدعى عليه من المحكمة رفض القضية. بحسب ال الايداع الاخير، المتهمان ، إيشان ونيخيل وحي ، جادلوا بأن تهم هيئة الأوراق المالية والبورصات كانت خاطئة. 

في الإيداع ، قال المحامي الذي يمثل موظفي Coinbase السابقين إن العملات المشفرة التي تداولها الأخوان لم تكن أوراقًا مالية.

تفاصيل القضية التنفيذية للجنة الأوراق المالية والبورصات ضد Coinbase

في 21 يوليو 2022 ، لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية رفع رسوم التداول من الداخل ضد Ishan Wahi ، مدير Coinbase السابق ، وشقيقه Nikhil Wahi في المحكمة الجزئية للمنطقة الغربية من واشنطن. 

وفقًا لحجة هيئة الأوراق المالية والبورصات ، أبلغ Ishan شقيقه نيخيل وصديقه سمير راماني بمعلومات حول أسماء وتوقيت قوائم الرموز المميزة القادمة لـ Coinbase.

وأشار التسجيل أيضًا إلى أن Ishan تواصل عبر المكالمات الهاتفية والرسائل النصية باستخدام رقم هاتف خارج الولايات المتحدة ، لذلك لم يتمكن سجل شركة الهاتف الأمريكية من التقاط المحادثة. زعمت لجنة الأوراق المالية والبورصات كذلك أن الثلاثي حقق 1.1 مليون دولار باستخدام نصائح Ishan. 

جادلت هيئة الرقابة بأن واهي وراماني اشتروا 25 عملة مشفرة قبل إدراجها الرسمي على Coinbase وباعوها من أجل الربح بعد فترة وجيزة من الإدراج. أيضًا ، زعمت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن تسعة على الأقل من العملات المشفرة عبارة عن أوراق مالية.

في ملف حديث مؤلف من 80 صفحة ، سلط محامي واهي الضوء على عدة أسباب للإيحاء بأن اللجنة مخطئة في التهم الموجهة إليها. أولاً ، الرموز المميزة ليست أوراقًا مالية لأنها تفتقر إلى عقد استثمار.  

وجادلوا كذلك بأن مطوري التوكن ليس لديهم أي التزام تجاه المشترين في الأسواق الثانوية ، مضيفين أن عقد الاستثمار لا يمكن أن يوجد بدون علاقة تعاقدية.

علاوة على ذلك ، أشار محامو Ishan إلى أن جميع القوائم كانت رموزًا مفيدة ، مؤكدين أن استخدامها الأساسي كان لتعزيز النشاط على المنصة وليس كمنتجات استثمارية. 

ينتقد المحامون المجلس الأعلى للتعليم لإجراءات الإنفاذ دون إذن تنظيمي واضح

قام محامو المتهمين بتوبيخ لجنة الأوراق المالية والبورصات لعدة محاولات لتولي الإشراف التنظيمي على صناعة العملات المشفرة الناشئة من خلال إجراءات الإنفاذ. في كلماتهم ، تفتقر هيئة الرقابة إلى تفويض صريح من الكونجرس لتحديد الرموز المميزة محل الخلاف كأوراق مالية. 

وفقًا لهم ، يجب على هيئة الأوراق المالية والبورصات إجراء عملية وضع القواعد أو الإجراءات العامة لتوضيح وجهات نظرهم إذا كانوا يعتقدون أن الأصول الرقمية هي أوراق مالية. أيضًا ، نصحوا لجنة الأوراق المالية والبورصات بتوجيه الأطراف التي يريدون تنظيمها بشأن الآثار المترتبة على عرض الأوراق المالية وتداولها بدلاً من القفز إلى إجراءات الإنفاذ من العدم.

قبل الآن ، كارولين فام ، مفوضة لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية ، أعرب عن مخاوف حول الآثار المحتملة لقضية SEC ضد Ishan Wahis في 21 يوليو 2022. وفقًا لفام ، لا يمكن للجنة الأوراق المالية والبورصات تحقيق الوضوح التنظيمي إلا من خلال عملية شفافة يدعمها الخبراء. 

كما واجه الوحيون وراماني اتهامات من مكتب المدعي العام الأمريكي للمنطقة الجنوبية لنيويورك. يوم الخميس 21 يوليو 2022 ، وزارة العدل أعلن أن المدعي العام الأمريكي ومكتب التحقيقات الفيدرالي قد وجهوا لائحة اتهام ضد إيشان واهي ، ونخل وحي ، وسمير راماني بتهمة التآمر على الاحتيال السلكي ومخطط لارتكاب تداول داخلي في الأصول المشفرة باستخدام معلومات سرية من Coinbase.

في غضون ذلك ، أقر نيخيل بالذنب في التهم الموجهة إليه في سبتمبر و حُكم عليه بالسجن لمدة 10 أشهر بتهمة التآمر على الاحتيال في 10 يناير / كانون الثاني. ودفع شقيقه إيشان ببراءته في أغسطس / آب بينما ظل راماني هارباً.

صورة مميزة من Pixabay ، مخطط QuinceCreative من TradingView.com