أثارت هيئة الرقابة المالية الأسترالية المخاوف قبل شهور من سقوط FTX

• كانت ASIC قلقة بشأن عمليات FTX Australia بعد منحها الترخيص.
• أرسل المنظم إشعار القسم 912C إلى FTX في الشهر الأول من العمليات.

في وقت مبكر من أغسطس ، قبل ثمانية أشهر من الانهيار المأساوي للبورصة في نوفمبر ، أعربت السلطات المالية الأسترالية على ما يبدو عن قلقها بشأن FTX فرع أسترالي محلي.

تلقت Guardian Australia مستندات تثبت أن هيئة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية (أسيك) كانت قلقة بشأن عمليات FTX Australia بعد أن تم منحها ترخيصًا في الدولة من خلال الاستحواذ على الشركة.

إشعار القسم 912C إلى FTX في الشهر الأول

تم الإبلاغ سابقًا أنه في ديسمبر 2021 ، حصلت FTX على ترخيص الخدمات المالية الأسترالية (AFSL) من خلال الاستحواذ على مؤسسة مالية آي إف إس ماركتس، وأنه تم افتتاحه للتشغيل في مارس 2022. وفقًا لجو لونغو ، رئيس لجنة الأوراق المالية والاستثمارات الأسترالية ، تمكنت FTX Australia من تجنب التدقيق الممنوح عادةً لمرخصي AFSL الجدد بسبب هذا.

علاوة على ذلك ، تكشف السجلات التي تم إصدارها حديثًا أنه في الشهر الأول من التشغيل ، أرسل المنظم إشعارًا بالقسم 912C إلى FTX ، يطلب من بورصة العملات المشفرة تقديم تفاصيل حول أنشطتها حتى تتمكن ASIC من تحديد ما إذا كانت FTX تمتثل لشروط AFSL أم لا.

من أجل تقييم ما إذا كان المرخص له يجتاز "اختبار الشخص المناسب والملائم" أم لا ، قد تستخدم ASIC الإشعار للمطالبة بوثائق من المرخص له توضح بالتفصيل طبيعة الخدمات المالية المقدمة وطبيعة أعمال الخدمات المالية التي يتم إجراؤها.

وفقًا لوثيقة إحاطة اطلعت عليها صحيفة الغارديان ، وضعت ASIC البورصة تحت "نشاط المراقبة" وأرسلت ما مجموعه ثلاثة إخطارات إليها في الأشهر بين مخاوفها الأولى وانهيار FTX في 11 نوفمبر.

موصى به لك:

الرئيس التنفيذي السابق لشركة FTX SBF يحث المحكمة على الوصول إلى أصول التشفير