وجد تجار الذهب في جي بي مورجان مذنبين بعد محاكمة انتحال طويلة

(بلومبرج) - أدين الرئيس السابق لشركة جي بي مورجان تشيس وشركاه للمعادن النفيسة وكبير تاجر ذهب له في شيكاغو بتهم التلاعب بالأسواق لسنوات ، مما منح الحكومة الأمريكية فوزًا في حملتها الطويلة على "الانتحال" الزائف الطلب #٪ s.

الأكثر قراءة من بلومبرج

أدانت هيئة محلفين فيدرالية مايكل نوفاك وجريج سميث يوم الأربعاء بعد محاكمة استمرت ثلاثة أسابيع وأكثر من ثمانية أيام من المداولات. قدم المدعون أدلة تضمنت سجلات تداول مفصلة ، وسجلات دردشة وشهادات من زملاء عمل سابقين "أزالوا الستار" حول كيفية قيام نواك وسميث بتحريك أسعار المعادن الثمينة صعودًا وهبوطًا من أجل الربح من عام 2008 إلى عام 2016.

تمت تبرئة المتهم الثالث ، جيفري روفو ، الذي كان بائعًا في مكتب المعادن النفيسة بالبنك ، من التهم التي شارك فيها في المؤامرة.

كانت القضية الأكبر حتى الآن في حملة من قبل وزارة العدل الأمريكية. نواك ، العضو المنتدب المسؤول عن المكتب ، وسميث ، كبير المتداولين ، أدينوا بالاحتيال والتحايل والتلاعب بالسوق. زعمت الحكومة أن تجارة المعادن الثمينة في JPMorgan كانت تدار كمشروع إجرامي ، على الرغم من أن هيئة المحلفين برأت الرجال الثلاثة من تهمة الابتزاز المنفصلة.

وقال المدعي آفي بيري خلال المرافعات الختامية "كان لديهم القدرة على تحريك السوق ، والقدرة على التلاعب بسعر الذهب في جميع أنحاء العالم".

وقال قاضي المحكمة الجزئية الأمريكية إدموند تشانج إن الحكم على نوواك وسميث العام المقبل. يواجه كل منهم عقودا في السجن ، رغم أنه قد يكون أقل من ذلك بكثير. حُكم على اثنين من المتداولين في دويتشه بنك إيه جي ، أدينوا بالانتحال في عام 2020 ، بالسجن لمدة عام.

قراءة المزيد: JPMorgan Trader انتحلوا بسرعة لذا حث الزملاء على الجليد على أصابعهم

القصة مستمرة

قال محاميه ، ديفيد مايستر ، في "بينما يسعدنا أن هيئة المحلفين برأت السيد نواك من الابتزاز والتآمر ، نشعر بخيبة أمل شديدة من قرار هيئة المحلفين بشكل عام ، وسنواصل السعي للدفاع عن حقوقه في المحكمة" ، قال محاميه ، ديفيد مايستر ، في بريد الكتروني.

لم يرد محامي سميث على الرسائل التي تطلب التعليق.

قال محامي روفو ، جاي بيتريلو ، في رسالة بالبريد الإلكتروني ، "السيد. روفو وعائلته وكنا نؤمن دائمًا ببراءة جيف ونشعر بالامتنان لأن هذه الاتهامات المؤسفة أصبحت وراءه الآن ".

وافق جي بي مورجان ، أكبر بنك أمريكي ، في عام 2020 على دفع 920 مليون دولار لتسوية مزاعم انتحال وزارة العدل ضده ، وهي أكبر غرامة تفرضها أي مؤسسة مالية متهمة بالتلاعب في السوق منذ الأزمة المالية.

مع الحكم الصادر يوم الأربعاء ، ضمنت وزارة العدل إدانات 10 متداولين سابقين في مؤسسات مالية وول ستريت ، بما في ذلك جي بي مورجان ، وميريل لينش وشركاه ، ودويتشه بنك إيه جي ، وبنك نوفا سكوتيا ، ومورجان ستانلي ، مساعد المدعي العام كينيث أ. قال الابن في بيان.

وقال لويس كيسادا ، مساعد مدير قسم التحقيقات الجنائية في مكتب التحقيقات الفيدرالي ، في بيان: "تُظهر إدانة اليوم أنه بغض النظر عن مدى تعقيد المخطط أو استمراره لفترة طويلة ، فإن مكتب التحقيقات الفيدرالي ملتزم بتقديم المتورطين في جرائم مثل هذه إلى العدالة".

تمت مراقبة القضية الجنائية ضد بعض أكبر اللاعبين في أسواق المعادن الثمينة عن كثب. أصبح الانتحال غير قانوني مع مرور قانون دود-فرانك في عام 2010.

قال فيل ستريبل ، كبير محللي السوق في Blue Line Futures: "إنه شيء كان يدور في أذهان العديد من الأشخاص الذين شاركوا في أسواق المعادن الثمينة في تلك المرحلة الزمنية ، وأود أن أقول إن هذا الحكم يغلق فصلًا". "كان هذا النوع من الأشياء يحدث لمدة 15 عامًا على الأقل أو أكثر مع أشخاص ينتظرون العدالة ، ولم أعتقد أبدًا أنه سيتم إغلاقها على الإطلاق".

قراءة المزيد: من الأرباح إلى الدفع ، أسرار جي بي مورجان الذهبية تتسرب في المحكمة

قال دينيس كيلير ، المؤسس المشارك والرئيس التنفيذي لشركة Better Markets ، وهي منظمة تدافع عن تنظيم مالي أكثر صرامة ، إن الحكم "يجب أن يشير إلى أكبر الشركات المالية والمديرين التنفيذيين في وول ستريت بأنهم ليسوا فوق القانون".

كان الشهود النجمون في المحاكمة الجنائية زملاء عمل سابقين قالوا إنهم شاركوا في نشاط الانتحال على مدار سنوات. شهد التجار جون إدموندز وكريستيان ترونز بشأن التلاعب بالسوق من قبل جميع المدعى عليهم الثلاثة في جي بي مورجان ، بينما وصف التاجر كوري فلاوم سلوكًا مشابهًا عندما عمل مع سميث وروفو في بير ستيرنز ، قبل أن تستحوذ عليها جي بي مورجان في عام 2008.

لم تكن قضية جيه بي مورجان انتصارًا كاملاً للمدعين العامين.

تمت تبرئة المتهمين الثلاثة من انتهاك "قانون المنظمات المتأثرة والفاسدة" ، وهو قانون يشيع استخدامه ضد العصابات أو المافيا. لم يوافق المحلفون على مزاعم المدعين بأن مكتب جي بي مورجان للمعادن الثمينة كان يُدار كمشروع إجرامي. لم يُظهر أي شهود أو سجلات محادثة خلال المحاكمة أن المتهمين يناقشون صراحة نيتهم ​​الانتحال.

تُعد تهم الابتزاز أيضًا جزءًا من دعوى الحكومة الفيدرالية ضد بيل هوانج ، الذي انهارت شركة Archegos Capital Management الخاصة به العام الماضي وكلفت البنوك المليارات.

اقرأ المزيد: جي بي مورجان جولد تريدر يقول إن بوس دربه على انتحال الكذب

القضية هي US v. Smith et al، 19-cr-00669، US District Court، Northern District of Illinois (Chicago)

(تحديثات بتعليق من وزارة العدل)

الأكثر قراءة من Bloomberg Businessweek

© شنومكس بلومبرغ لب