إليك كيفية تحديد ترتيب FA 100 لعام 2022

استعانت CNBC بمزود البيانات AccuPoint Solutions للمساعدة في تصنيف مستشاري الاستثمار المسجلين لهذا العام قائمة FA 100.

تتكون المنهجية أولاً من تحليل مجموعة متنوعة من نقاط البيانات الأساسية من قاعدة بيانات AccuPoint Solutions المملوكة لمستشاري الاستثمار المسجلين. بدأ هذا التحليل بقائمة أولية تضم 39,818 شركة RIA من قاعدة البيانات التنظيمية لهيئة الأوراق المالية والبورصات. من خلال عملية ، تم تقليص القائمة في النهاية إلى 904 RIA ، مع استيفاء تلك الشركات لمعايير ملكية CNBC.

أرسل موظفو CNBC استبيانًا شاملاً عبر البريد الإلكتروني لجميع تلك الشركات التي استوفت المعايير الأولية لجمع مزيد من التفاصيل. بدورها ، تملأ تلك الشركات الاستشارية التي ترغب في الحصول على مرتبة التطبيق الشامل فيما يتعلق بممارستها. تحقق فريق CNBC من تلك البيانات مع تلك الشركات ومع قاعدة البيانات التنظيمية للجنة الأوراق المالية والبورصات. طبقت AccuPoint مرة أخرى الفئات المرجحة الخاصة بشركة CNBC لزيادة تحسين وترتيب الشركات ، مما أدى في النهاية إلى إنشاء قائمة أفضل 100 شركة.

لا تفرض CNBC أي نوع من الرسوم على المستشارين الذين يتم إدراجهم في التصنيف السنوي.

المزيد من FA 100:
يتفق مستشار سي إن بي سي رقم 1 مع وارن بافيت: "إنه يحب التدفق النقدي"
FA 100: صنفت CNBC أفضل شركات الاستشارات المالية لعام 2022
يكرم FA 100 من CNBC المستشارين الذين يساعدون الناس على القيام بتحركات مالية ذكية

تمت مراجعة نقاط البيانات الأولية المستخدمة في التحليل ، إما كحد أدنى لخط الأساس أو ضمن نطاق ، مما أدى إلى استبعاد تلك الشركات التي لم تفي بمتطلبات CNBC. بمجرد تجميع القائمة الأولية ، تم تطبيق الترجيحات أيضًا وفقًا لذلك. تضمنت نقاط البيانات هذه:

• السجل التنظيمي / الامتثال للشركة الاستشارية (ملاحظة المحرر: أي شركة لديها إفصاح في SEC ADV الخاص بها تم استبعادها تلقائيًا من التصنيف)
• عدد سنوات العمل
• عدد المخططين الماليين المعتمدين
• عدد الموظفين
• عدد مستشاري الاستثمار المسجلين لدى الشركة
• نسبة مستشاري الاستثمار إلى إجمالي عدد الموظفين
• مجموع الأصول تحت الإدارة
• نسبة الأصول التقديرية الخاضعة للإدارة
• مجموع الحسابات تحت الإدارة
• عدد الولايات التي تم فيها تسجيل RIA
• بلد الإقامة.