وزارة العدل تستعرض جهود الإنفاذ المعاد تنشيطها

يبدو أن الركود العالمي في محاكمات الشركات ، الذي بدأ خلال إدارة ترامب ، يقترب من نهايته. على الرغم من البداية البطيئة للمدعين العامين في إدارة بايدن ، يبدو أن مسؤولي وزارة العدل على استعداد لزيادة إنفاذ قانون ممارسات الفساد الأجنبية في عام 2023. وقد تعني أي زيادة مكاسب مالية لشركاء النيابة العامة الأجانب في وزارة العدل الذين ساعدوا الولايات المتحدة بشكل متزايد في التنفيذ. من قوانين الرشوة.

أي زيادة قادمة في الملاحقات القضائية بموجب قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة سوف تأتي بعد تباطؤ أولي - ومثير للدهشة -. في عامي 2021 و 2022 ، قامت وزارة العدل في بايدن بحل إجمالي هزيل من 2017 إجراءً لتطبيق قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة للشركات والأفراد. من عام 2020 حتى عام 83 خلال إدارة ترامب ، ومع ذلك ، قررت وزارة العدل ما مجموعه 22 إجراءً لإنفاذ قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة للشركات والأفراد ، بمتوسط ​​50 قرارًا لكل من تلك السنوات. شهد هذا المتوسط ​​في عهد ترامب انخفاضًا بنسبة XNUMX ٪ في القرارات مقارنة بالسنوات الثماني السابقة. إن تجاور أرقام ترامب وبايدن أمر مثير للاهتمام بالنظر إلى أن وزارة العدل في عهد ترامب عززت التكهنات بشأن نهج عدم التدخل نسبيا لمقاضاة الشركات. على العكس من ذلك ، وعدت إدارة بايدن "بقوة" بتطبيق قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة في البيت الأبيض الأول على الإطلاق "إستراتيجية الولايات المتحدة لمكافحة الفساد ،"الذي يعرض بالتفصيل المبادرات على مستوى الحكومة للتحقيق في الفساد المحلي والدولي ومقاضاته. ما الذي يفسر إذن التناقض بين أولويات التنفيذ المزعومة لإدارة ترامب وإدارة بايدن وعدد قرارات قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة الخاصة بهما؟

"لا تقرأ كثيرًا في الأرقام ،" محمد ديفيد لاست ، رئيس وحدة قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة في وزارة العدل ، في مؤتمر عقد مؤخرًا حول جرائم ذوي الياقات البيضاء الدولية استضافته نقابة المحامين في مدينة نيويورك ورابطة المحامين الدولية في 29 نوفمبر 2022. وتوقع "المزيد" من نشاط الإنفاذ في العام المقبل. ريتشارد دونوجيو ، المدعي العام الأمريكي السابق للمنطقة الشرقية من نيويورك ، والذي شغل أيضًا سابقًا منصب نائب المدعي العام للولايات المتحدة بالإنابة ، محمد في نفس المؤتمر ، كان التراجع الأخير في القرارات "دوريًا" وأنه "عندما تتراجع القرارات ، ربما يعني ذلك أن تلك الفرق تعمل على قضايا جديدة". يبدو أن المسؤولين الحاليين في وزارة العدل متفقون على أن عدد القرارات خلال العامين الأولين من إدارة بايدن لا يروي القصة كاملة. أعرب جلين ليون ، رئيس قسم الاحتيال في وزارة العدل ، عن وجهة نظر بشأن الجودة الزائدة في مؤتمر FCPA الأخير في واشنطن العاصمة في 30 نوفمبر 2022: نحقق النتائج الصحيحة ، هل لدينا التأثير الصحيح؟ وبهذا المقياس ، سأقول نعم ". نيكول م. أرجنتيري ، القائم بأعمال النائب الرئيسي المساعد للمدعي العام ، ينسب بداية الحكومة البطيئة للتحديات التي يسببها الوباء. قال أرجنتييري: "من الجدير بالذكر أنه من أجل رفع قضايا فساد في الخارج ، عليك أن تكون قادرًا على الذهاب إلى حيث يوجد العمل ، وهو شيء لم نتمكن من القيام به لبعض الوقت".

كيف ستسرع إدارة بايدن الوتيرة؟ تشير الملاحظات الأخيرة من مسؤولي الإدارة وكذلك الإجراءات الإدارية الأخيرة إلى ثلاث أدوات يمكن أن تؤدي إلى زيادة قادمة في قضايا قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة. أولاً ، يمكن لإدارة بايدن الاعتماد بشكل متزايد على التعاون الدولي لتسريع إجراءات مقاضاة قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة. يمكن أن يكون هذا التعاون مدفوعًا بملايين الدولارات التي تُدفع للبلدان المتعاونة فيما يتعلق بقرارات وزارة العدل المنسقة. ثانيًا ، أشار مسؤولو وزارة العدل بالفعل إلى إعادة تنشيط التركيز على محاكمات قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة من خلال التأكيد على فوائد الكشف الذاتي الطوعي عن انتهاكات قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة ومخاطر عدم الكشف. ثالثًا ، سلط مسؤولو وزارة العدل الضوء مؤخرًا على الحاجة إلى برامج امتثال الشركات لتغطية استخدام الموظفين للأجهزة الشخصية وتطبيقات الطرف الثالث للمراسلة مع الرسائل سريعة الزوال - وهي إشارة إلى أن وزارة العدل يمكن أن تتخذ خطوات أكثر صرامة تجاه جمع الأدلة في قضايا قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة. مع عودة شرطة قانون مكافحة الممارسات الأجنبية الفاسدة إلى الإيقاع ، على الرغم من الأرقام الأولية المنخفضة ، تشير الدلائل إلى أن وعد إدارة بايدن قد يكون على وشك الوفاء به.

الأكثر والاكثر مرحا-التعاون الدولي كمعيار جديد؟

من المحتمل أن يكون التعاون الدولي من السمات الرئيسية لأي موجة قادمة من قضايا قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة. في هذا العام ، أصدرت وزارة العدل أربعة قرارات مؤسسية ورفضًا واحدًا مع عدم الرضا - وكلها تظهر تعاون سلطات إنفاذ القانون الأجنبية. في ملاحظاتهما ، سلط ليون وأرجينييري الضوء على كيفية الاستفادة من قرارات الشركات التي توصلت إليها وزارة العدل في عام 2022 - المتعلقة بعملاق التعدين جلينكور وشركة الطيران البرازيلية GOL Linhas Aéreas Inteligentes وشركة إدارة النفايات Stericic - التعاون من نظرائهما في مجال إنفاذ القانون الدولي ، وامتدت إلى صناعات مختلفة ، و تنطوي على أكثر من 1 مليار دولار في غرامات. وذكر ليون أنه من المتوقع صدور قرارين إضافيين على الأقل بشأن قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة في الأسابيع المقبلة ، بينما أشار أرجينتييري إلى أنه "سيتم الإعلان عن عدة قرارات أخرى في الأشهر المقبلة".

وفيا لكلمتهم ، في وقت لاحق من نفس الأسبوع ، في 2 ديسمبر 2022 ، وزارة العدل أعلن قرار FCPA للشركات مع شركة التكنولوجيا السويسرية ABB ، حيث وافقت الشركة على دفع أكثر من 315 مليون دولار كغرامات لحل تحقيق ناجم عن رشوة مسؤول رفيع المستوى في شركة الطاقة المملوكة للدولة في جنوب إفريقيا. أشارت وزارة العدل إلى أن قرار ABB "تم تنسيقه مع سلطات الادعاء في جنوب إفريقيا وسويسرا ، بالإضافة إلى [لجنة الأوراق المالية والبورصات]."

كما سهّل تعاون وزارة العدل مع سلطات إنفاذ القانون الدولية إجراءات الإنفاذ الفردية هذا العام. خلال تصريحاتها العامة في مؤتمر FCPA في واشنطن العاصمة في 1 ديسمبر 2022 ، Argentieri أبرزت التهم الموجهة إلى اثنين من كبار المسؤولين السابقين في الإكوادور وبوليفيا بتهمة غسل الأموال المرتبطة بالرشوة ؛ ثلاثة رجال أعمال فيما يتعلق بمخطط رشوة وغسيل أموال مزعوم يتعلق بشركة تأمين حكومية في الإكوادور ؛ اثنان من المدعين العامين الفنزويليين السابقين بدعوى موافقتهم على تلقي مليون دولار كرشاوى لعدم مقاضاة مقاول فاسد ؛ ومديرين تنفيذيين سابقين في شركة فحم بشأن مخطط رشوة مزعوم في مصر. هذا العام يصادف أيضا أبريل إدانة روجر نج، العضو المنتدب السابق لـ Goldman Sachs ، بشأن FCPA وتهم غسيل الأموال لمشاركته في خطة رشوة 1MDB بعد محاكمة معقدة وطويلة. تأتي إدانة نج في أعقاب حل قضية شركة ضد بنك جولدمان ساكس في عام 2020 - وهو مثال آخر لقرار وزارة العدل بالتنسيق مع سلطات إنفاذ القانون الأجنبية.

بالنظر إلى هذا السجل الحافل بالنجاح ، من المرجح أن يظل التعاون والتعاون مع سلطات إنفاذ القانون الأجنبية سمة من سمات قرارات قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة المستقبلية. لتسهيل التعاون الدولي في محاكمات قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة ، تسعى وزارة العدل إلى ضمان تعويض الدول الأجنبية المتضررة بالفساد العام والجرائم ذات الصلة عن جهودها. على وجه التحديد ، قد تخصص وزارة العدل مبلغًا معينًا من عقوبة الشركة للدول المشاركة في تحقيق وحل منسق أو اعتماد المبالغ المستردة المالية للحكومات الأجنبية مقابل تلك الدول. على سبيل المثال ، في قرار ستيريو، وافقت وزارة العدل على اعتماد ما يصل إلى ثلث العقوبة الجنائية الأمريكية البالغة 52.5 مليون دولار مقابل الغرامات التي ستدفعها الشركة إلى السلطات البرازيلية في دعوى ذات صلة. وبالمثل ، في قرار جلينكوروافقت وزارة العدل على إيداع أكثر من 256 مليون دولار من المدفوعات التي ستدفعها الشركة إلى المملكة المتحدة وسويسرا. أكتوبر 2020 قرار جولدمان ساكس ذات الصلة بفضيحة 1MDB أدت إلى إعادة أكثر من 1 مليار دولار من الأموال المختلسة إلى ماليزيا. وذكر أرجنتيري أن مثل هذه المدفوعات "تساعد في توطيد علاقاتنا مع شركاء إنفاذ القانون الرئيسيين".

تحفيز الجزر وليس العصي

ثانيًا ، هناك علامة أخرى على زيادة مقبلة في حالات قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة وهي سياسة جديدة تشجع على الإفصاح عن الذات. في سبتمبر 2022 ، نائبة المدعي العام ليزا موناكو أعلن عدد من سياسات وزارة العدل الجديدة بشأن الإنفاذ الجنائي للشركات. ما يسمى ب "مذكرة موناكو"يغطي مجموعة من الموضوعات ، مثل توجيه المدعين العامين إلى" ضمان مساءلة الأفراد والشركات "من خلال تقييم العوامل التي تشمل سوء السلوك السابق لكيانات الشركة ، والإفصاح الذاتي الطوعي والتعاون من قبل الشركة ، وفعالية برامج الامتثال ، والاستخدام المناسب من المراقبين. قدمت ملاحظات أرجنتيري الأخيرة في مؤتمر قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة في واشنطن العاصمة بعض الألوان الإضافية لتصريحات سياسة مذكرة موناكو.

إن "الجزرات" للشركات لتشجيع الكشف الذاتي الطوعي عن انتهاكات قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة مغرية: فرصة تجنب توجيه الاتهام أو الإقرار بالذنب. أدت إحدى الأمثلة على اختيار شركة الجزرة إلى قرار وزارة العدل بعدم مقاضاة انتهاكات قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة من قبل Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) بعد أن دفعت شركة التأمين ما يقرب من 3.2 مليون دولار في شكل رشاوى لمسؤولين حكوميين في الإكوادور في الفترة من 2014-2016. قال أرجنتييري: "بعد التعاون الكامل مع التحقيق ، وإجراء تحسينات على برنامج الامتثال لتقليل مخاطر تكرار سوء السلوك ، والموافقة على إعادة المكاسب غير المشروعة من المخطط ، أصدرت الإدارة خطاب رفض إلى أبراج بحيرات جميرا". وأشارت إلى أنه على الرغم من أن الشركة تهربت من الملاحقة القضائية ، فقد حوكم خمسة موظفين في أبراج بحيرات جميرا بسبب جرائم تتعلق بسوء السلوك المزعوم. "الرسالة هنا واضحة. لا تنتظر منا للاتصال بك. قال أرجنتييري "بحلول ذلك الوقت ، يكون الوقت قد فات". "الشركة التي تكشف عن نفسها طواعية ستشهد الكثير من الاتجاه الصعودي ، في حين أن الشركة التي تقرر التعامل معها من خلال تحمل الكثير من المخاطر السلبية." بشكل عام ، تريد وزارة العدل أن تجعل "الجزرة" و "العصا" المحيطة بالإفصاح الذاتي الطوعي أكثر وضوحًا وأكثر قابلية للتنبؤ للشركات التي تمضي قدمًا. اعتبر نفسك حذرًا.

الحفاظ على جميع الاتصالات - أو غير ذلك

الميزة الثالثة التي يجب مراقبتها في الحالات القادمة هي نهج أكثر عدوانية من قبل وزارة العدل وهيئة الأوراق المالية والبورصات لجمع الأدلة الرقمية. قد تواجه الشركات عواقب إذا فشلت برامج الامتثال الخاصة بها في تغطية استخدام الموظفين للأجهزة الشخصية وتطبيقات المراسلة التابعة لجهات خارجية التي تتميز بالرسائل المؤقتة. في أكتوبر 2022 ، لجنة الأوراق المالية والبورصات افتتح استفسار واسع النطاق على مستوى الصناعة حول كيفية تتبع البنوك لاستخدام موظفيها للأجهزة الشخصية ومنصات المراسلة الخاصة بطرف ثالث. وزارة العدل سياسة إنفاذ الشركات FCPA الحالية يحظر "الإتلاف أو الحذف غير المناسب لسجلات الأعمال" ويتطلب "تنفيذ التوجيهات والضوابط المناسبة على استخدام الاتصالات الشخصية ومنصات الرسائل سريعة الزوال" للشركات لتلقي ائتمان كامل من أجل الإصلاح المناسب في الوقت المناسب. تسمح بعض الشركات لموظفيها باستخدام الهواتف المحمولة الشخصية وتطبيقات الجهات الخارجية لإجراء أعمال الشركة ، بما في ذلك تطبيقات الجهات الخارجية التي تتميز بالرسائل المؤقتة ، والتي تختفي فيها الرسائل ولا يتم حفظها. وقال أرجنتييري إن مثل هذه الاتصالات تشكل "تحديات كبيرة لقدرات الشركات لضمان أن يكون لديها برنامج امتثال جيد الأداء والقدرة على الوصول إلى مثل هذه الاتصالات عند الضرورة".

عند القراءة بين السطور ، يبدو أن وزارة العدل تنظر إلى اتصالات الموظفين عبر الأجهزة الشخصية وتطبيقات المراسلة التابعة لجهات خارجية باعتبارها مصادر مهمة للمعلومات في تحقيقات قانون مكافحة الممارسات الأجنبية الفاسدة. في المقابل ، تتوقع وزارة العدل من الشركات أن تتخذ نوعًا من الإجراءات لضمان الحفاظ على مثل هذه الاتصالات وجمعها ، ولكن لا يزال نوع ودرجة أي إجراء من هذا القبيل غير واضحين. وبالتالي ، تدرس وزارة العدل الحاجة إلى إرشادات إضافية لمراعاة التكنولوجيا الجديدة ، والافتقار إلى توحيد متطلبات الاحتفاظ عبر الصناعات ، والآثار المترتبة على الخصوصية في مختلف الولايات القضائية. أقر أرجنتييري بأن الشفافية هي المفتاح في هذا المجال: "نحن نتفهم أن القسم يجب أن يكون واضحًا وقابلًا للتنبؤ بشأن توقعاتنا وسياساتنا حتى تتمكن من تقديم أفضل النصائح لعملائك وحتى يتمكنوا من اتخاذ خيارات صعبة حول كيفية تعيين الأولويات وأين يتم توجيه الموارد ". بالنظر إلى التركيز المتزايد على نقطة السياسة هذه ، يجب على الشركات التأكد من أن برامج الامتثال الخاصة بها تغطي استخدام الموظف للأجهزة الشخصية وتطبيقات المراسلة التابعة لجهات خارجية قبل فوات الأوان.

المضي قدمًا - متابعة السرعة؟

لا تتوقع تهدئة في تطبيق قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة في عام 2023. تواصل إدارة بايدن ومسؤولو وزارة العدل التأكيد على التزامهم بتطبيق قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة ، على عكس الإدارة السابقة ، على الرغم من قلة عدد القرارات هذا العام. على الرغم من أن الوباء وأولويات الإدارة السابقة قد تسببت في إبطاء جهود إنفاذ قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة لوزارة العدل مؤخرًا ، إلا أنها بالتأكيد لم تمنع الحكومة من تنسيق الملاحقات القضائية والقرارات المهمة مع سلطات إنفاذ القانون الأجنبية التي نتج عنها فوائد كبيرة للبلدان المتعاونة. يمكن أن يصبح تعاون وزارة العدل مع سلطات إنفاذ القانون الأجنبية في قضايا قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة المستقبلية أكثر شيوعًا ، حيث تسعى البلدان الأخرى إلى جني ثمار التحقيقات والقرارات المنسقة. بالإضافة إلى ذلك ، فإن التصريحات العامة الأخيرة لمسؤولي وزارة العدل والتي تؤكد على الكشف الذاتي الطوعي عن انتهاكات قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة وضرورة أن تحافظ الشركات على الاتصالات الرقمية لموظفيها تشير إلى أن التحقيقات المستقبلية لوزارة العدل ستنظر في هذه المجالات مع زيادة التدقيق في المستقبل. إن تفسير عدد قليل من قرارات قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة على مدى العامين الماضيين على أنها مؤشر على أن وزارة العدل في عهد بايدن لديها نهج يفتقر إلى الالتزام بقانون الممارسات الأجنبية الفاسدة سيكون سابقًا لأوانه. بدلاً من ذلك ، قد يكون إصدار مذكرة موناكو والبيانات العامة الأخيرة لمسؤولي وزارة العدل التي تروج لجهودهم التنفيذية هذا العام نذيرًا بأن العام الجديد سيشهد زيادة في تطبيق قانون مكافحة الممارسات الأجنبية الفاسدة.

لقراءة المزيد من روبرت أنيلو، يرجى زيارة www.maglaw.com.

مايكل دي مانزو، زميل في الشركة ، ساعد في إعداد هذه المدونة.