لا يمكن أن نكون مجرد أصدقاء؟ وزارة العدل تحفز الشركات (مرة أخرى) على أن تصبح حلفاء لها

في أعقاب وزارة العدل توصف بإعادة تنشيط الإنفاذ من قانون ممارسات الفساد الأجنبية ، بدأ العام الجديد مع إعلان وزارة العدل ربما أكبر جزرة لها حتى الآن لإغراء الشركات في جميع أنحاء العالم لمساعدة وزارة العدل في التحقيق معهم وموظفيهم - على سبيل المثال لا الحصر على ساحة قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة. تهدف أحدث سياسة إنفاذ الشركات لوزارة العدل إلى إعطاء المزيد من الشركات أسبابًا إضافية للإفصاح عن سوء السلوك من خلال استخدام حوافز وفرص متزايدة لإقناع الشركات بمجرد استبعادها من البرنامج أو افتقارها إلى الدافع المسبق للتعاون. كجزء من تطورها المستمر المصمم لتحقيق وعد من أجل "الإنفاذ الصارم" لقضايا الرشوة الأجنبية بعد أول عامين ضعيفين ، فإن إدارة بايدن تبني على ما يسمى "مذكرة موناكو"والتصريحات العلنية لمسؤولي وزارة العدل الآخرين. قدم مساعد المدعي العام كينيث أ. بوليت جونيور ملاحظات في 17 يناير 2023 ، في مركز القانون بجامعة جورج تاون ، والتي وصفت بأنها "أول تغييرات مهمة في سياسة إنفاذ الشركات في القسم الجنائي منذ عام 2017" ووسعت السياسة لتشمل جميع سوء سلوك الشركات ، وإسقاط قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة من اسم السياسة. تلطيف نبرة اتصالات وزارة العدل على مدار العامين الماضيين ، قدمت AAG Polite للشركات "حوافز جديدة ومهمة وملموسة للإفصاح عن سوء السلوك الذاتي" ، ودعت الشركات إلى أن تصبح "حلفاء وزارة العدل في [[]] معركتها ضد الجريمة" منذ وزارة العدل " لا يمكن أبدًا التعرف على إجرام [الشركات] ومعالجته تمامًا بدون الشركات. . . التقدم والإبلاغ عن سلوك هؤلاء المخالفين ".

أعلنت AAG Polite عن ثلاث توسعات رئيسية للسياسة: يجوز لوزارة العدل ممارسة سلطتها التقديرية ورفض مقاضاة الشركات على الرغم من العوامل المشددة ؛ إذا استمرت وزارة العدل في الملاحقة القضائية ، فقد تتلقى الشركات ، بما في ذلك العائدين إلى الإجرام ، تخفيضًا متزايدًا للعقوبات ؛ وحتى إذا لم تفصح الشركة طواعية عن سوء السلوك ، فقد توصي وزارة العدل بتخفيض أكبر للغرامة. هل سيكون نداء AAG Polite الأخير كافياً لإغراء المزيد من الشركات للبحث عن سوء سلوك الشركة والكشف عنه طواعية؟ من المحتمل أن تتطلب الشركات مزيدًا من الإرشادات قبل اتخاذ القرار. في غضون ذلك ، يجب ألا يتجاهل أي مستشار عام معقول أو مسؤول شركة أو مجلس إدارة شركة هذه الملاحظات ؛ حذرت AAG Polite من أن وزارة العدل تنوي بذل المزيد من جهود إنفاذ الشركات في عام 2023 والتي ستواصل تدقيقًا محسنًا في برامج تعاون الشركات والامتثال.

مرة الثالثة هو سحر؟

يشير التاريخ إلى عدم تجاهل رسالة وزارة العدل. توفر ملاحظات AAG Polite المراجعة الثالثة الأخيرة للسياسة على الأقل. سياسة إنفاذ الشركات الحالية هي ثمرة من "برنامج FCPA التجريبي" أُعلن عنها في أبريل 2016 ، بهدف تشجيع تعاون الشركات لتعزيز إنفاذ وزارة العدل ضد سوء السلوك المؤسسي من خلال عرض أن المدعين العامين "سينظرون في رفض الملاحقة القضائية" إذا استوفت الشركات ثلاثة شروط: الكشف طوعًا عن سوء السلوك المرتبط بقانون الممارسات الأجنبية الفاسدة ، التعاون الكامل (الكشف عن من جميع المعلومات ذات الصلة) بالتحقيق ، ومعالجة برامج الامتثال. إذا قامت الحكومة بملاحقة جنائية ، يمكن أن تحصل الشركة على تخفيض في الغرامات ولا يتم بشكل عام تعيين مراقب خارجي. خلال فترة 18 شهرًا كان البرنامج ساريًا ، تلقت وحدة قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة التابعة لوزارة العدل 30 كشف طوعي من الشركات ، مقارنة بـ 18 إفصاحًا خلال فترة الـ 18 شهرًا السابقة ، وأصدرت وزارة العدل سبعة رفض. وخلصت وزارة العدل إلى أن البرنامج "أثبت أنه خطوة إلى الأمام في مكافحة جرائم الشركات" ، ولكن التحسينات المعترف بها كانت مضمونة لإقناع المزيد من الشركات بالمضي قدمًا.

جاءت المحاولة الثانية لوزارة العدل وما يسمى بـ "التحسينات" في نوفمبر 2018 في تصريحات أدلى بها نائب المدعي العام رود روزنشتاين الذي جعل البرنامج التجريبي دائمًا و أعلن سياسة إنفاذ الشركات الجديدة لقانون الممارسات الأجنبية الفاسدة. عززت سياسة قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة الجديدة الفوائد المتاحة للشركة التي تفي بجميع الشروط - فبدلاً من "تفكير" المدعين في الرفض ، قدمت السياسة الجديدة "افتراضًا" بالرفض. كما اتخذت سياسة قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة (FCPA) موقفاً أكثر حزماً فيما يتعلق بالتخفيضات في الغرامات وتعيين مراقب ، ومعايير محددة مفصلة تضمن الائتمان لكل من الشروط الثلاثة. تم دمج مبادئ السياسة في دليل العدالة في القسم 9-47.120. من خلال توضيح وزيادة الحوافز المحتملة للإفصاح الذاتي ، تأمل وزارة العدل في تغيير حسابات إفصاح الشركات وتشجيع المزيد للتقدم. اذا حكمنا من خلال وزارة العدل قائمة عامة بالترفض، لم يحدث ذلك بالضرورة. على الرغم من الحوافز المتزايدة ، منذ أن دخلت سياسة قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة حيز التنفيذ رسميًا في نوفمبر 2018 ، أصدرت وزارة العدل ستة تراجع فقط ، و نسبة الشركات انخفض هذا التقرير الذاتي بشكل كبير ، وكذلك انخفض العدد الإجمالي للشركات الملاحقات الجنائية.

في كل عام منذ ذلك الحين ، أصدرت وزارة العدل إرشادات إضافية بشأن سياسة قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة ، مما يشير إلى أن وزارة العدل كانت تأمل في أن تستجيب المزيد من الشركات للحوافز الحالية. في سبتمبر الماضي ، في ما يسمى بـ "مذكرة موناكو" ، وضعت نائبة المدعي العام ليزا أو موناكو إرشادات إضافية حول نية وزارة العدل لتعزيز إنفاذ الشركات وتوقعات وزارة العدل للتعاون ، حيث قدمت للشركات "مزيجًا من الجزرة والعصي" ، أي ، "مزيج من الحوافز والردع". نصت المذكرة على أنه طالما لم تكن هناك ظروف مشددة ، يمكن للشركات بشكل معقول أن تتوقع من وزارة العدل ألا تطلب الاعتراف بالذنب إذا امتثلت للشروط الثلاثة. تشمل العوامل المشددة تورط الإدارة التنفيذية في سوء السلوك ، وتحقيق ربح كبير من سوء السلوك ، وانتشار مثل هذا السلوك ، وأي انتكاسة. في نفس الشهر AAG Polite تضاعف بشأن تحديد أولويات وزارة العدل للتدقيق المعزز على تصرفات الجهات الفاعلة السيئة في الشركات ، وأكد مجددًا أن وزارة العدل ستخضع الشركات للمساءلة إذا كانت تفتقر إلى برامج الامتثال الكافية. وشدد على الحاجة إلى نشاط استقصائي مدفوع بالبيانات لمواكبة المخططات المتطورة باستمرار للجهات الفاعلة السيئة في الشركات. ربما مع الاعتراف بالنتائج الأقل إثارة للإعجاب في الماضي ، فإن تصريحات AAG Polite الأخيرة في يناير 2023 تخفف من موقف إدارة بايدن الصارم بشأن إنفاذ الشركات على أمل كسب الحلفاء في النهاية.

المزيد من "الجزر" و "العصي" أقل

وصفت ملاحظات AAG Polite بأنها "أول تغييرات مهمة" لسياسة قانون الممارسات الأجنبية الفاسدة منذ عام 2017 وتمديد السياسة لتشمل جميع سوء سلوك الشركات (وليس فقط الرشوة الأجنبية) ، وتقدم مجموعة أوسع من الشركات "حوافز جديدة ومهمة وملموسة" ليس فقط للذات -إفصاح ، ولكن ابحث أيضًا عن سوء السلوك. يمكن للشركات التي تم استبعادها ذات مرة من الحصول على الائتمان ، إما لظروف مشددة أو عدم استيفاء أحد الشروط الثلاثة ، أن تتلقى الآن رفضًا تقديريًا أو تخفيضات في العقوبة طالما أنها تتجاوز الحد الأدنى في التعاون. وصفت AAG Polite هذه التغييرات الرئيسية الثلاثة على السياسة:

أولاً ، في تغيير هام من "مذكرة موناكو" ، قد تبدأ وزارة العدل في تقديم رفض للشركات على الرغم من الظروف المشددة. بموجب السياسة المنقحة ، على الرغم من أن الظروف المشددة ستستمر في استبعاد الشركات من أ افتراض مع ذلك ، يجوز لوزارة العدل استخدام تقديرها ورفض المقاضاة إذا كان بإمكان الشركة إثبات ثلاثة عوامل: الإفصاح الذاتي فور علمه بسوء السلوك المزعوم ؛ برنامج امتثال فعال موجود مسبقًا لتحديد سوء السلوك ويؤدي إلى الإفصاح عن الذات ؛ والتعاون "الاستثنائي" مع تحقيق وزارة العدل ، بما في ذلك "المعالجة غير العادية". قدمت AAG Polite إرشادات مفادها أن "التعاون الاستثنائي" يتطلب من الشركات "تجاوز معايير التعاون الكامل" المنصوص عليها في السياسة السابقة (بما في ذلك الكشف عن جميع الحقائق والأدلة ذات الصلة حول الأفراد المتورطين في سوء السلوك داخل وخارج شركة) ، وشدد على أن "الفورية ، والاتساق ، ودرجة وتأثير" التعاون سيلعب دورًا في تقييم وزارة العدل لائتمان التعاون.

ثانيًا ، حتى عندما يكون هناك ما يبرر اتخاذ قرار جنائي ، يمكن للشركات كسب خصومات أو توصيات بنسبة 50٪ على الأقل - الحد الأقصى المحتمل السابق - وما يصل إلى 75٪ من الحد الأدنى للنطاق الدقيق لإرشادات إصدار الأحكام الأمريكية بافتراض أن الشركة قد أثبتت "تعاون استثنائي والعلاج". بالإضافة إلى ذلك ، في هذه الحالات ، لن تطلب وزارة العدل عمومًا إقرارًا بالذنب التضامني - بما في ذلك للمعادين إلى الإجرام - في غياب "ظروف مشددة متعددة أو فظيعة بشكل خاص".

ثالثًا ، تمنح السياسة المنقحة الشركات التي تفشل في الإفصاح عن نفسها حوافز متزايدة "للتعاون الكامل والمعالجة المناسبة في الوقت المناسب". في ظل هذه الظروف ، تعتزم وزارة العدل أن توصي بتخفيض يصل إلى 50٪ من الحد الأدنى للإرشادات - ضعف الحد الأقصى لمقدار التخفيض بموجب السياسة السابقة - وفي حالة العائدين ، يظل التخفيض ساريًا ، ولكن من المحتمل أن يؤتي ثماره نقطة انطلاق مختلفة في الإرشادات. حذرت AAG Polite من أن التخفيض بنسبة 50٪ "لن يكون هو المعيار الجديد" ، بل إن كل شركة "تبدأ بائتمان تعاون صفري" ويجب أن "تميز نفسها حقًا وتُظهر تعاونًا استثنائيًا ومعالجة" لكسب المبلغ بالكامل.

على الرغم من أن اللهجة قد خفت حدتها ، حذرت AAG Polite من أن هذه الحوافز الجديدة لا تلغي "العواقب الوخيمة" التي تواجهها الشركات إذا فشلت الشركات في الإبلاغ الذاتي أو التعاون أو الإصلاح الكامل ، أو "الهدف الأول" لوزارة العدل وهو تحميل الأفراد المسؤولية الجنائية . باستخدام قضية شركة جلينكور المحدودة على سبيل المثال ، من بين أمور أخرى ، أوضح AAG Polite أن تعاون الشركة المتأخر وغير المكتمل ، أو عدم اتخاذ إجراءات تأديبية مناسبة أو في الوقت المناسب ضد الموظفين ، أو عدم كفاية برامج الامتثال ، هي أسباب مستمرة للحد الأدنى من التخفيضات في العقوبة. ومع ذلك ، أغلق AAG Polite ملاحظاته مجددًا التأكيد على موقف وزارة العدل بأنها ملتزمة بتحفيز الشركات على العمل مع وزارة العدل لاكتشاف الجرائم ومنعها.

التدقيق المعزز على الرغم من ندرة التوجيه

شريطة AAG Polite أن وزارة العدل تنوي بذل جهود إنفاذ متزايدة هذا العام ومع الحوافز المتزايدة ستأتي تدقيقًا محسنًا في ضوابط الشركات للكشف عن سوء السلوك ، وبرامج الامتثال ، والإفصاح الذاتي ، والتعاون ، والعلاج. يحتاج المستشار الداخلي المسؤول إلى تقييم ظروف شركته وفهم ملاحظات AAG Polite لتقديم المشورة لمجلس الإدارة والإدارة والموظفين. ومع ذلك ، فإن تقييم ما إذا كان يتعين على الشركات تحمل مخاطر الإفصاح عن الذات بمجرد اكتشاف سوء السلوك ، لن يكون مهمة سهلة في غياب المزيد من إرشادات وزارة العدل أو أمثلة على قرارات الشركات الحقيقية بموجب السياسة المنقحة. يظل المعيار "الاستثنائي" للتعاون والمعالجة غير موضوعي وغير محدد إلى حد كبير ، حيث وصفت AAG Polite المعيار بأنه "ليس مجرد تشغيل للمصنع ، أو حتى تعاون بمعيار ذهبي ، ولكنه استثنائي حقًا". بالإضافة إلى ذلك ، فإن تركيز AAG Polite على الإفصاح "الفوري" يترك الشركات للتفكير فيما إذا كانت الأهلية للحصول على ائتمان للتعاون تتطلب الإفصاح إلى وزارة العدل عند أول تحديد لمشكلة أو ما إذا كان يمكن تأخير الإفصاح حتى يتم التحقيق في السلوك من قبل الشركة. سيحتاج ممارسو الياقات البيضاء إلى دفع وزارة العدل للحصول على مزيد من التوجيه قليلاً لأنه إذا لم تنجح الحوافز المهمة المقدمة حتى الآن في الحيلة ، فمن غير المرجح أن تغير الشركات (والمشورة) حساباتها في ضوء معيار غير محدد. نأمل أن يزيل AAG Polite بعض جوانب الغموض هذه ويقدم إرشادات إضافية في خطابه الرئيسي القادم في 3 مارس 2023 في 38- نقابة المحامين الأمريكية^th المعهد الوطني لجرائم الياقات البيضاء.

لقراءة المزيد من روبرت أنيلو، يرجى زيارة www.maglaw.com.

إميلي سميت، زميل في الشركة ، ساعد في إعداد هذه المدونة.