بدأ مجلس الأوراق المالية بولاية تكساس (TSSB) التحقيق في ما إذا كانت FTX قد انتهكت قوانين الأوراق المالية من خلال عروضها الخاصة بمنتج EARN الذي يولد العائد. يتم استدعاء مؤسس FTX Sam Bankman-Fried من قبل هيئة الأوراق المالية في تكساس للمثول خلال جلسة استماع إدارية في فبراير 2023.
يتهم TSSB Bankman-Fried بانتهاك قانون الأوراق المالية من خلال بيع أوراق مالية في تكساس غير مسجلة للبيع وفشلها في التسجيل كتاجر أو وكيل أمان.
مخالفات قانون الأوراق المالية
ذكر إشعار جلسة الاستماع أن "حسابات EARN هي عقود استثمار ، ودليل على المديونية ، وملاحظات ، وبالتالي يتم تنظيمها كأوراق مالية كما هو محدد في القسم 4001.068 من قانون الأوراق المالية. انتهكت SBF القسم 4003.001 من قانون الأوراق المالية من خلال عرض وبيع الأوراق المالية في تكساس التي لم يتم تسجيلها أو السماح ببيعها في تكساس.
بالإضافة إلى ذلك ، ذكر الإشعار أنه "بعد تقديم الاعتراض والإعلان ، تواصلت شعبة الإنفاذ مع FTX US و FTX US قدمت إقرارات مختلفة تتعلق بحسابات EARN. لكن المعلومات التي قدمتها FTX لا تؤثر الولايات المتحدة على الاستنتاج القائل بأن حسابات EARN منظمة كأوراق مالية في تكساس. علاوة على ذلك ، لم تقدم FTX US بعد المعلومات المطلوبة التي من شأنها التحقق من دقة المعلومات المقدمة إلى قسم الإنفاذ ".
الجلسة
وفقًا لإشعار جلسة الاستماع الرسمي ، أبلغ TSSB Bankman-Fried أنه يمكنه الإدلاء بشهادته خلال جلسة الاستماع ، والتي ستُعقد من خلال منصة مؤتمرات الفيديو Zoom.
ستعقد جلسة الاستماع أمام مكتب الدولة لجلسات الاستماع الإدارية. سيبدأ في الساعة 9:00 صباحًا في 02 فبراير 2023. سيقدم مكتب الولاية للجلسات الإدارية تعليمات للوصول إلى جلسة الاستماع عبر Zoom.
"في جلسة الاستماع ، ستقدم شعبة الإنفاذ شهادة وغيرها من الأدلة المقبولة لدعم صلاتها من أجل اقتراح لاتخاذ قرار بشأن إدخال أمر الإيقاف والكف ، والأمر بتقييم الغرامة الإدارية ، والأمر بدفع المبالغ المستردة ضد المدعى عليه . سيتم منح المدعى عليه الحق في تقديم هذه الشهادة والأدلة الأخرى المتعلقة بها ".
تحدث مارك كوبان ، مستثمر Shark Tank وثور العملة المشفرة ، مؤخرًا عن تداعيات FTX و SBF في مقابلة مع TMZ Sports في 26 نوفمبر 2022. وقال إن اللاعب البالغ من العمر 30 عامًا قد يواجه فترة سجن طويلة. "لا أعرف كل التفاصيل ، لكن إذا كنت مكانه ، لكنت أخشى الذهاب إلى السجن لفترة طويلة ... من المؤكد أن هذا يبدو سيئًا. لقد تحدثت بالفعل إلى الرجل واعتقدت أنه ذكي ".
المصدر: https://www.thecoinrepublic.com/2022/12/01/an-official-notice-that-request-sbfs-testimony/