الاستشارات الأخلاقية الأمريكية بشأن العملات المشفرة للموظفين الفيدراليين لها أساس في التشريع

عندما أصدر مكتب الولايات المتحدة للأخلاقيات الحكومية (OGE) استشارته القانونية 22-04 في 5 يوليو ، تم إيلاء معظم الاهتمام لاستنتاجه أن الموظفين الفيدراليين الذين يمتلكون أي كمية من العملات المشفرة أو العملات المستقرة على الإطلاق قد لا تشارك في التنظيم وصنع السياسات التي تتعلق بالعملات المشفرة. أثار الاستشارة القانونية (LA) بعض الدهشة ، مثل الحد الأدنى الإعفاءات والمبالغ الحدية التي يُسمح بممتلكات الأصول التي تقل عنها ، شائعة في الحكومة. يكون LA أكثر قابلية للفهم عند رؤيته في سياق أكبر.

ما كانوا يفكرون فيه

لا تمنح OGE المقابلات ، لذلك كان من حسن الحظ أن شريط فيديو لكريستوفر شوارتز المستشار المساعد الأول لـ OGE يناقش لوس أنجلوس ظهر على قناة YouTube الخاصة بالمكتب في اليوم التالي لتقديم كوينتيليغراف استفسارًا. ناقش شوارتز عدة نقاط بالتفصيل ، وأكد أن قانون لوس أنجلوس هو تفسير للقانون الحالي للمساعدة في تطبيقه على الموظفين الفيدراليين و "فهم القانون كما هو موجود". ليس لدى OGE أي منصب في الأصول الرقمية بشكل عام.

OGE أصدر استشاريًا في عام 2018 بشأن إفصاح الموظفين الفيدراليين عن أصول التشفير. في ضوء التبني المتزايد للعملات المشفرة من قبل الجمهور والموظفين الفيدراليين ، أوضح شوارتز:

"لقد أدركنا أنه قد حان الوقت الآن لإعادة زيارة هذه المنطقة ، والتأكد من أننا وضعنا قواعد أساسية خاصة فيما يتعلق بقانون تضارب المصالح ، وهو قانون جنائي".

وفقًا لسوارتز ، كان قانون شوارتز يشير إلى تواريخ عام 1962 و "يمنع الموظفين الفيدراليين من المشاركة في أي مسألة معينة تكون لهم فيها مصلحة مالية". إنه واسع عن قصد و "حيادي" فيما يتعلق بالتفاصيل. لا يوجد عنصر جوهري في القانون ، أي أ الحد الأدنى الإعفاء ، للسماح للموظفين الفيدراليين بحيازة كميات صغيرة من أي شيء.

هذا الموضوع ذو علاقة بـ: تركز جلسة الاستماع في الكونجرس الأمريكي بشأن تنظيم الأصول الرقمية على الكشف

بموجب القانون ، تتمتع OGE بسلطة التنازل عن قوانين تضارب المصالح لجميع الموظفين أو فئات الموظفين عندما تكون المصلحة المالية بعيدة جدًا عن التأثير على الخدمات المتوقعة للموظفين. يمكن للوكالات تقديم إعفاءات على أساس كل حالة على حدة بالتشاور مع OGE.

أنشأت OGE بعض الإعفاءات في عام 1996. على سبيل المثال ، يتم تغطية الأسهم المتداولة علنًا في شركة تشارك في خدمات التشفير بالفعل من خلال الإعفاء. لوس أنجلوس يحدد أن الصندوق المشترك المسجل مع التعرض لمشتقات العملات المشفرة ، مثل العقود الآجلة ، قد يكون لديه أحد الاستثناءين: أ في حد ذاته الإعفاء لصناديق الاستثمار المتنوعة أو أ الحد الأدنى إعفاء مبلغ 50,000 دولار أمريكي للصناديق القطاعية.

لا يغطي أي إعفاء من OGE العملات المشفرة ، وفقًا لما تنص عليه لوس أنجلوس ، لأن التشفير غير مؤهل كأداة مالية للتداول العام. "هذا صحيح حتى لو كانت العملات المشفرة الفردية أو العملات المستقرة تشكل أوراقًا مالية لأغراض قوانين الأوراق المالية الفيدرالية أو قوانين الدولة ،" تنص لوس أنجلوس.

العملة المشفرة ليست ورقة مالية متداولة علنًا

إن تعريف "الأوراق المالية المتداولة علنًا" أضيق من تعريف "الأمن" ، كما تلاحظ لوس أنجلوس. لا يتعلق قانون لوس أنجلوس بالمسألة الأكبر حول أي العملات المشفرة أو العملات المستقرة هي أوراق مالية ، كما أنها لا تتناول أسباب عدم وجود استثناء. 

ومع ذلك ، قال آيتان جولمان ، الشريك في Zuckerman Spaeder والمدير السابق لقسم إنفاذ لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) ، لكوينتيليغراف:

"إذا كنت محاميًا يمثل Ripple ، أعتقد أنني سأطرح رأي OGE ، على الرغم من أن OGE تبذل جهدًا لتمييز تعريفها للأوراق المالية المتداولة علنًا عن تعريف الأوراق المالية بموجب [اختبار] Howey."

"آراء OGE مؤثرة للغاية في الوكالات ،" تابع جولمان. 

وافق جميع الخبراء الذين استشارهم كوينتيليغراف على السلطة الأخلاقية العالية للوكالة وغياب الأجندة السياسية.

قال فيليب موستاكيس ، المستشار في مجموعات Seward & Kissel blockchain وممارسة العملات المشفرة والعضو السابق في وحدة إدارة الأصول SEC ، لـ Cointelegraph في رسالة بريد إلكتروني ، "لا أعتقد أن هناك أي نص فرعي يمكن قراءته على الإطلاق".

كما اتفق الخبراء على أن قانون لوس أنجلوس سيخضع للمراقبة في جميع أنحاء الحكومة ، على الرغم من أن مكتب المساواة بين الجنسين ليس لديه سلطات إنفاذ للذهاب مع سلطته التنظيمية. في واقع الأمر ، يبدو أن المعايير الأخلاقية يتم مراعاتها بالفعل على نطاق واسع. قد يكون تفسير لوس أنجلوس وتعليقه التفصيلي حول كيفية تطبيق متطلبات الإفصاح على الصناديق المشتركة جديدًا ، لكن المتطلبات الأخلاقية ليست كذلك.

وقال مصطفى "موظفو هيئة الأوراق المالية والبورصات مطالبون بالفعل بالإبلاغ عن حيازاتهم من الأوراق المالية".

قالت إليزابيث بويسون ، الشريكة في هوجان لوفيلز والمدعي العام السابق بوزارة العدل (DOJ) وعضو الفريق الوطني لإنفاذ العملة المشفرة في الوزارة ، لكوينتيليغراف:

قبل أن يقدم المنظمون توضيحًا بشأن هذه القواعد ، كان هذا ما كان يفعله المنظمون بأي شكل من الأشكال. [...] حتى في غياب التوجيه ، كنا نتحدث عن هذه المسألة [في وزارة العدل] ولم نكن نحملها بشكل عام ".

لاحظ جولمان أن مفهوم الفساد كان قضية سياسية مؤخرًا ، وأن قانون لوس أنجلوس يساهم في الحد من الإدراك بوجود مخالفات مالية في الحكومة.

الجانب السلبي لـ OGE LA

عندما سئل عما سيتطلبه مكتب الحكومة العمانية لنشر لائحة لإنشاء إعفاء للسماح به الحد الأدنى cryptocurrency القابضة ، أجاب Goelman ببساطة "الدافع". رفض شوارتز الحجة القائلة بأن الحظر المفروض على امتلاك العملات المشفرة من شأنه أن يثني الناس عن متابعة الوظائف الحكومية ، قائلاً إن OGE طورت طرقًا للمساعدة في "إزالة التشابك المالي" للموظفين الفيدراليين الجدد. ومع ذلك ، هناك حجج لصالح صانعي السياسة الذين يحتفظون بالعملات المشفرة. 

"من بين الأشياء التي يجب أن يفهمها المنظم هو كيفية عمل هذه الأشياء ، "قال بويسون. قامت بتسمية إجراءات اعرف عميلك وإنشاء المحافظ كأمثلة على الأنشطة التي تكون فيها تجربة الحياة الواقعية ذات قيمة للمنظمين. واقترحت إنشاء "مختبر معقم ومعقم" حيث يمكن للمنظمين أن يمروا بحركات الإجراءات.

هذا الموضوع ذو علاقة بـ: اعرف عميلك: مستقبل KYC في التشفير

LA 22-04 كان تبعه آخر بعد 10 أيام الاستشارات المتعلقة بالعملات المشفرة ، هذه المرة عند الكشف عن رمز غير قابل للفطريات (NFT) المقتنيات. يجب الإبلاغ عن NFTs المجزأة والقابلة للتحصيل بقيمة 1,000 دولار أو أكثر إذا كانت "محتفظ بها للاستثمار أو إنتاج الدخل" ، بالإضافة إلى استثمارات NFT التي تحقق أرباحًا تزيد عن 200 دولار خلال فترة التقرير.