سيتم وضع وسطاء التشفير ومستشاري الاستثمار الذين يقدمون أو يقدمون المشورة بشأن العملات المشفرة تحت نطاق مراقبة الأوراق المالية بالولايات المتحدة هذا العام.
أ 7 فبراير بيان حدد قسم الامتحانات التابع للجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) أولوياته لعام 2023 ، مما يشير إلى أن الوسطاء والمستشارين الذين يتعاملون في العملات المشفرة سيحتاجون إلى توخي المزيد من الحذر عند تقديم أو بيع أو تقديم توصيات بشأن الأصول الرقمية.
وذكرت أن الوسطاء والمستشارين المسجلين في هيئة الأوراق المالية والبورصات سيخضعون للمراقبة عن كثب لمعرفة ما إذا كانوا يتبعون "معايير الرعاية الخاصة بهم" عند تقديم التوصيات والإحالات وتقديم المشورة بشأن الاستثمار.
أعلنا اليوم عن أولويات شعبة الامتحانات لعام 2023. تنشر الشعبة أولويات الفحص الخاصة بها سنويًا لتقديم نظرة ثاقبة لنهجها القائم على المخاطر.
للمزيد من:
- لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SECGov) 7 فبراير 2023
ستدرس لجنة الأوراق المالية والبورصات أيضًا ما إذا كانت هذه الكيانات تقوم "بشكل روتيني" بمراجعة وتحديث إجراءاتها للتأكد من أنها تلبي "ممارسات الامتثال والإفصاح وإدارة المخاطر".
كان هذا الإعلان مشابهًا لأولويات لجنة الأوراق المالية والبورصات التي تم إصدارها في عام 2022 ، ومع ذلك ، يبدو أن المنظم هذا العام يركز بشكل أكبر على معايير الرعاية والممارسات من قبل الوسطاء بدلاً من اعتبارهم للمخاطر الفريدة التي تقدمها "التقنيات المالية الناشئة" أبرزت في 2022.
يأتي البيان الأخير بعد ما يقرب من أسبوعين من صدور تقرير صادر عن لجنة الأوراق المالية والبورصات تم التحقيق مستشاري الاستثمار المسجلين قد تقدم حفظ الأصول الرقمية لعملائها دون المؤهلات المناسبة.
هذا الموضوع ذو علاقة بـ: سربت SEC المعلومات الشخصية لعمال المناجم المشفرة أثناء التحقيق: تقرير
وبحسب ما ورد ، فإن التحقيق الذي أجرته هيئة الأوراق المالية والبورصات مستمر منذ عدة أشهر ، لكنه الآن يتصدر قائمة الأولويات بعد انهيار بورصة العملات المشفرة FTX ، وفقًا لتقرير صادر عن رويترز.
بموجب القانون ، يجب أن تكون شركات الاستشارات الاستثمارية مؤهلة لتقديم خدمات الحفظ للعملاء والامتثال لضمانات الحراسة المنصوص عليها في قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940.
المصدر: https://cointelegraph.com/news/sec-to-up-scrutiny-of-firms-offering-or-giving-advice-about-crypto