في عام 2023، شهدت هيئة الأوراق المالية والبورصة الأمريكية (SEC) طفرة كبيرة في إجراءات الإنفاذ المتعلقة بالعملات المشفرة، مما يمثل زيادة ملحوظة تزيد عن 50٪ مقارنة بالعام السابق. أبرز تقرير صادر عن شركة Cornerstone Research أن التركيز المكثف لهيئة الأوراق المالية والبورصات على الأصول الرقمية أدى إلى 46 إجراء تنفيذيًا ضد مختلف المشاركين في أسواق الأصول الرقمية، وهو ما يمثل أعلى رقم منذ عام 2013 وزيادة كبيرة بنسبة 53٪ عن عام 2022.
ارتفع تطبيق العملات المشفرة من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات بشكل كبير في عام 2023
وخلال الربع الأول من عام 2023 وحده، اتخذت الوكالة 20 إجراءً، مسجلة رقماً قياسياً جديداً لأكبر عدد من إجراءات التنفيذ في ربع واحد. يوضح التقرير أنه من بين 46 إجراء تنفيذيًا، تابعت الهيئة 26 دعوى قضائية في المحاكم الفيدرالية الأمريكية و20 إجراءً إداريًا في عام 2023. والجدير بالذكر أن هناك زيادة في الإجراءات الإدارية بمقدار ثلاثة أضعاف مقارنة بالعام السابق، مع زيادة طفيفة في العدد. من الدعاوى القضائية. في المجمل، فرضت هيئة الأوراق المالية والبورصة غرامات مالية بقيمة 281 مليون دولار على التسويات التي تم التوصل إليها خلال هذه الفترة.
كان أحد الجوانب المهمة في إجراءات الإنفاذ التي اتخذتها هيئة الأوراق المالية والبورصات في عام 2023 هو التحول الملحوظ في أنواع القضايا التي تتم متابعتها. في حين أن 37% من إجراءات الإنفاذ كانت مرتبطة بالعروض الأولية للعملات الرقمية (ICO)، مما يشير إلى انخفاض من 47% المبلغ عنها في عام 2022، فإن 82% ملحوظة من الإجراءات الـ 17 المتعلقة بالطرح الأولي للعملات الرقمية (ICO) تضمنت ادعاءات بالاحتيال. ومن المثير للاهتمام، أن الوكالة بدأت أيضًا إجراءين إداريين يتعلقان بالرموز غير القابلة للاستبدال (NFTs) لأول مرة، مما يؤكد الطبيعة المتطورة للتدقيق التنظيمي في مجال العملات المشفرة.
NFTs والتركيز الملحوظ على الشركات في هذا القطاع
وشدد الرئيس جينسلر، الذي أكد على أن "التنفيذ هو أداة، وليس الوجهة"، على الزخم المتزايد في إجراءات الإنفاذ التي تتخذها الوكالة في مجال العملات المشفرة على مدار العامين الماضيين. وفي عام 2023، وجهت الهيئة اتهامات ضد ما مجموعه 124 فردًا أو كيانًا في إجراءات إنفاذ العملات المشفرة. والجدير بالذكر أن 54% من هذه القضايا تتعلق بأفراد، في حين أن 46% منها تمثل شركات. يشار إلى أن نسبة الإجراءات التنفيذية التي تستهدف الأفراد فقط انخفضت من 50% في العام السابق إلى 39%، مما يشير إلى تحول في نهج الهيئة.
ويتجلى التزام الهيئة بمعالجة الانتهاكات المتعلقة بالعملات المشفرة في العقوبات المالية الكبيرة المفروضة. بالإضافة إلى الزيادة الإجمالية في إجراءات الإنفاذ، فإن فرض هيئة الأوراق المالية والبورصة لعقوبات بقيمة 281 مليون دولار يعكس مدى شدة استجابة الهيئات التنظيمية لعدم الامتثال في صناعة العملات المشفرة. يسلط التقرير الضوء على الديناميكيات المتطورة داخل مشهد الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات، ويصور صورة دقيقة للإجراءات التنظيمية ضد المشاركين في سوق الأصول الرقمية.
مع استمرار العملات المشفرة والتقنيات ذات الصلة في اكتساب المزيد من الاهتمام، تتكيف الهيئات التنظيمية مع المشهد المتغير، وتستخدم مزيجًا من الدعاوى القضائية والإجراءات الإدارية لمعالجة مجموعة متنوعة من القضايا، بدءًا من الاحتيال في طرح العملة الأولي (ICO) وحتى ظهور الرموز غير القابلة للاستبدال (NFTs). يؤكد التركيز المتزايد لهيئة الأوراق المالية والبورصات على إجراءات الإنفاذ المتعلقة بالعملات المشفرة في عام 2023 على الأهمية المتزايدة للرقابة التنظيمية في مشهد الأصول الرقمية المتطور. تشير الزيادة في الدعاوى القضائية والإجراءات الإدارية والعقوبات المالية إلى موقف استباقي من قبل هيئة الأوراق المالية والبورصات في معالجة المخاطر المحتملة وضمان الامتثال في سوق العملات المشفرة سريع التوسع.
المصدر: https://www.cryptopolitan.com/sec-crypto-enforcements-increased-in-2023/