انتقدت وحدة التشفير في Robinhood بغرامة قدرها 30 مليون دولار

لقد كان ذراع العملة الرقمية لشركة الوساطة بدون عمولة ، Robinhood Crypto انتقد بغرامة قدرها 30 مليون دولار من قبل دائرة الخدمات المالية في نيويورك (NYDFS).

جاءت العقوبات عندما اكتشف المنظم أن Robinhood Crypto انتهكت عددًا من اللوائح القائمة ، بما في ذلك قانون السرية المصرفية (BSA) ، وانتهاكات مكافحة غسل الأموال (AML) ، وأوجه القصور في مراقبة المعاملات ، والفشل في وضع أحكام لتنظيم الأمن السيبراني.

أشار المنظم إلى أنه اكتشف عيوبًا في نماذج تشغيل Robinhood Crypto بعد الفحص الإشرافي والتحقيق اللاحق في الإنفاذ.

قال المشرف هاريس: "مع نمو أعمالها ، فشلت شركة Robinhood Crypto في استثمار الموارد المناسبة والاهتمام لتطوير ثقافة الامتثال والحفاظ عليها - وهو فشل أدى إلى انتهاكات كبيرة لقواعد إدارة مكافحة غسيل الأموال والأمن السيبراني".

تخضع جميع شركات العملات الافتراضية المرخصة في ولاية نيويورك لنفس لوائح مكافحة غسيل الأموال وحماية المستهلك والأمن السيبراني مثل شركات الخدمات المالية التقليدية. ستواصل DFS التحقيق واتخاذ الإجراءات عندما ينتهك أي مرخص له القانون أو لوائح الإدارة ، والتي تعتبر بالغة الأهمية لحماية المستهلكين وضمان سلامة وسلامة المؤسسات ".

في حالة Robinhood Crypto ، كشف تقرير NYDFS أن برامج BSA و AML لديها نقص في الموظفين ، مما يجعل من الصعب على الشركة الوفاء بالتزاماتها. بالإضافة إلى ذلك ، تم اكتشاف أن الشركة فشلت في تلبية وتيرة الانتقال المطلوبة من مراقبة المعاملات اليدوية إلى السيارات ، وهو الوضع الذي فتح أنظمتها إلى حد كبير للتلاعب الذي قد لا يتم اكتشافه.

الآن ليس الوقت الذي ترغب فيه الشركات في تحمل التزامات من المنظمين حيث أن النظام البيئي للعملات الرقمية الأوسع يتلقى ضربات هائلة من انخفاض التقييمات. في حين أن NYDFS تتمتع بسمعة طيبة في عمليات الإنفاذ ذات الصلة بما يتماشى مع مراجعة المبادئ التوجيهية، قد تتنفس Robinhood Crypto الصعداء لأنها ستتطلع إلى ترتيب منزلها الآن بعد الانتهاء من إجراء الإنفاذ.

وفقًا لتقرير صادر عن Blockchain.News ، أعلن الرئيس التنفيذي لشركة Robinhood ، فلاد تينيف ، عن خطط في أبريل لـ تسريح 9٪ من القوة العاملة بدوام كامل حيث وصلت أسهم الشركة إلى مستوى منخفض جديد.

وأضاف التقرير أن تينيف قال في منشور بالمدونة إن عمليات التسريح جاءت بعد نمو في عدد الموظفين "أدى إلى بعض الأدوار والوظائف الوظيفية المكررة ، والمزيد من الطبقات والتعقيد أكثر مما هو مثالي".

مصدر الصورة: Shutterstock