ذكرت صحيفة وول ستريت جورنال يوم الثلاثاء أن قسم التشفير في منصة التداول عبر الإنترنت Robinhood تم تغريمه 30 مليون دولار من قبل وزارة الخدمات المالية بولاية نيويورك (NYDFS) بدعوى انتهاك قواعد مكافحة غسل الأموال والأمن السيبراني.
تغريم وحدة التشفير Robinhood مبلغ 30 مليون دولار
وفقًا للتقرير ، فإن الغرامة المفروضة على Robinhood هي أول إجراء لإنفاذ تشفير NYDFS. المنظم ذكرت أن الغرامة تم فرضها بعد أن فشلت منصة التداول في الحفاظ على برامج مكافحة غسل الأموال والأمن السيبراني المتوافقة والمصادقة عليها.
لاحظ NYDFS ذلك تم تحديد إخفاقات كبيرة على منصة Robinhood من خلال تحقيق إنفاذ لاحق.
كما ذكرت الهيئة التنظيمية أن قانون السرية المصرفية للشركة وبرنامج الامتثال لمكافحة غسل الأموال غير مزودين بما يكفي من الموظفين وأن برنامج الأمن السيبراني الخاص بها فشل في معالجة المخاطر التشغيلية.
قالت هيئة الرقابة المالية في نيويورك إن Robinhood لم تلتزم ببعض متطلبات حماية المستهلك ، مثل وجود رقم هاتف على موقعها على الإنترنت لشكاوى المستهلكين.
مطلوب الآن Robinhood للاحتفاظ بمستشار مستقل لتقييم امتثالها للجهة التنظيمية.
قال أدريان إيه هاريس ، المشرف الجديد في NYDFS ، "ستواصل DFS التحقيق واتخاذ الإجراءات عندما ينتهك أي مرخص له القانون أو لوائح الإدارة ، والتي تعتبر ضرورية لحماية المستهلكين وضمان سلامة وسلامة المؤسسات".
لم تكن الغرامة مفاجأة لشركة Robinhood كما كشفت الشركة بالفعل في يوليو 2021 حفظ S-1 أنه من المتوقع أن تدفع تسوية بقيمة 30 مليون دولار إلى NYDFS ، تتعلق بتحقيق في مكافحة غسيل الأموال في أعمالها المشفرة.
ليست المرة الأولى
وفي الوقت نفسه ، لن تكون هذه هي المرة الأولى التي يواجه فيها Robinhood عقوبات مالية من المنظمين في الولايات المتحدة.
في عام 2020 ، دفعت منصة التداول مبلغ $ 65 مليون غرامة لتسوية الرسوم مع لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) لتضليل العملاء حول كيفية تحقيق الشركة لإيراداتها من تداولاتهم.
في العام الماضي ، كان Robinhood أمر بدفع ما يقرب من 70 مليون دولار غرامة مالية من قبل هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) لتضليل عملائها وتسببهم في خسارة أموالهم.
المصدر: https://coinfomania.com/robinhoods-crypto-unit-fined-30m/#utm_source=rss&٪23038؛utm_medium=rss&٪23038؛utm_campaign=robinhoods-crypto-unit-fined-30m