تم تغريم وحدة تداول العملات المشفرة لشركة Robinhood بمبلغ 30 مليون دولار من قبل وزارة الخدمات المالية بولاية نيويورك (DFS) في حالة تاريخية للجهة التنظيمية.
تأتي الغرامة التي تقدر بملايين الدولارات على انتهاكات لوائح مكافحة غسل الأموال والأمن السيبراني ؛ أول إجراء من هذا القبيل رفعته DFS ضد شركة مرتبطة بالعملات المشفرة.
انتهاكات مكافحة غسل الأموال
بحسب بيان صادر عن دائرة الخدمات المالية Robinhood تلقى عقوبة كبيرة بسبب "الإخفاقات الجسيمة" المتعلقة بقانون السرية المصرفية وتشريعات مكافحة غسيل الأموال.
الغرامة نفسها ليست مفاجأة Robinhood. كشفت شركة الوساطة عبر الإنترنت علنًا أنها تتوقع تلقي نوع من العقوبة من المنظم في وقت مبكر هذه المرة من العام الماضي. ومع ذلك ، في حين توقع Robinhood في البداية أن تكون الغرامة في حدود حوالي 10 ملايين دولار ، زاد هذا الرقم لاحقًا بمقدار ثلاثة أضعاف.
كجزء من التسوية ، سيُطلب من Robinhood الآن الاحتفاظ بـ "مستشار مستقل" لضمان حدوث ثغرات أخرى في الالتزام لا تحدث.
قال المشرف Adrienne A. Harris: "مع نمو أعمالها ، فشلت Robinhood Crypto في استثمار الموارد المناسبة والاهتمام لتطوير ثقافة الامتثال والحفاظ عليها - وهو فشل أدى إلى انتهاكات كبيرة لقواعد إدارة مكافحة غسل الأموال والأمن السيبراني". في بيان صدر يوم الثلاثاء. "تخضع جميع شركات العملات الافتراضية المرخصة في ولاية نيويورك لنفس لوائح مكافحة غسيل الأموال وحماية المستهلك والأمن السيبراني مثل شركات الخدمات المالية التقليدية."
ذهب المشرف هاريس للتحذير من أن القضية قد لا تكون الأخيرة من نوعها.
وأضافت: "ستواصل DFS التحقيق واتخاذ الإجراءات عندما ينتهك أي مرخص له القانون أو لوائح الدائرة ، والتي تعتبر ضرورية لحماية المستهلكين وضمان سلامة وسلامة المؤسسات".
تنظيم أكثر عدلاً
بينما اتخذ هاريس إجراءات حاسمة ضد Robinhood بسبب إخفاقاته ، أوضح المشرف على DFS أن الإجراء القانوني يجب أن يكون الملاذ الأخير. يتحدث إلى وول ستريت جورنال في يونيو قالت ، "يجب أن تكون لدينا شفافية حول ماهية قواعد الطريق ،" الابتعاد عن "التنظيم من خلال التطبيق" ، حيث لا تتضح الممارسات الآمنة إلا من خلال الإجراءات القانونية.
كجزء من التزامها بالشفافية ، أصدرت إدارة الدعم المالي إرشادات بشأن العملات المستقرة في وقت سابق من هذا العام.
ما رأيك في هذا الموضوع؟ اكتب لكق وإخبارنا!
إخلاء المسئولية
يتم نشر جميع المعلومات الواردة على موقعنا بحسن نية ولأغراض المعلومات العامة فقط. أي إجراء يتخذه القارئ بشأن المعلومات الموجودة على موقعنا هو على مسؤوليته الخاصة.
المصدر: https://beincrypto.com/robinhoods-crypto-trading-unit-fined-30-million-in-landmark-case/