السطر العلوي
فرضت الهيئة التنظيمية المالية في نيويورك غرامة قدرها 30 مليون دولار على شركة Robinhood التابعة للعملات المشفرة بعد تحقيق قالت الوكالة إن الشركة انتهكت قواعد مكافحة غسل الأموال والأمن السيبراني ، وهي أحدث عقوبة ضخمة تواجه السمسرة عبر الإنترنت.
يتم عرض شعار Robinhood على شاشة الهاتف ويتم عرض تمثيل العملات المشفرة فيه ... [+]
NurPhoto عبر غيتي إيماجز
حقائق رئيسية
وافقت شركة Robinhood على تسوية مع إدارة الخدمات المالية في نيويورك والتي بموجبها ستتم مطالبة أيضًا بتعيين مستشار امتثال مستقل.
وقالت الهيئة التنظيمية إن التحقيق وجد "أوجه قصور كبيرة" في برنامج الامتثال الخاص بـ Robinhood Crypto ، حيث يمكن للمستخدمين شراء وبيع العملات المشفرة.
قالت السلطات إن Robinhood Crypto فشلت في مراقبة المعاملات بشكل كافٍ ، ولم تعمل بشكل صحيح على وحدة الامتثال لمكافحة غسيل الأموال ، ولم تلتزم بإرشادات الأمن السيبراني الحكومية.
إنها أحدث عقوبة ضد Robinhood: هيئة الأوراق المالية والبورصة تغريم الشركة 65 مليون دولار في ديسمبر 2020 وهيئة تنظيم الصناعة المالية تغريم الشركة 70 مليون دولار في يونيو 2021 ، وكلاهما عن عدة انتهاكات مرتبطة في الغالب بتضليل العملاء.
قالت شيريل كرومبتون ، المستشار العام المساعد للشركة للتقاضي والإنفاذ التنظيمي ، في بيان تم تقديمه لـ فوربس، مؤكدة أنها حققت "تقدمًا كبيرًا" في بناء فرقها القانونية والامتثال والأمن السيبراني.
الخلفية الرئيسية
الغرامة تتطابق مع Robinhood البالغة 30 مليون دولار محمد وتوقعت أن تدفع نتيجة التحقيق في الإيداعات التنظيمية الشهر الماضي. كانت هذه أول عقوبة عملة مشفرة تفرضها هيئة التنظيم المالي في نيويورك ، بالنسبة الى إلى Wall Street Journal ، بعد عدد كبير من آخر القمع في الصناعة. انخفض سعر سهم Robinhood بنسبة 75٪ تقريبًا منذ طرحه للاكتتاب العام في يوليو الماضي. مستهلك Robinhood يبلغ من العمر 20 عامًا مات بشكل مأساوي بالانتحار في عام 2020 بعد رؤية رصيد سلبي غير صحيح يزيد عن 700,000 ألف دولار على المنصة ، واستشهدت هيئة تنظيم الصناعة المالية بوفاته في غرامة ضد Robinhood.
لمزيد من القراءة
يمكن أن تتفاقم مشاكل Robinhood مع تسجيل الأسهم انخفاضًا قياسيًا وسط عمليات التسريح وإرباح ربع سنوي يلوح في الأفق (الشرق الأوسط)
تدفع Robinhood 65 مليون دولار إلى SEC مقابل تضليل العملاء الذين فقدوا 34 مليون دولار بسبب أسعار التجارة المتدنية (الشرق الأوسط)
فرضت شركة Robinhood غرامة قدرها 70 مليون دولار على "إلحاق ضرر كبير" بالعملاء قبل الاكتتاب العام (الشرق الأوسط)
المصدر: https://www.forbes.com/sites/dereksaul/2022/08/02/robinhoods-crypto-arm-hit-with-30-million-fine-by-state-regulator/