أطلق قسم الاختبارات التابع للجنة الأوراق المالية والبورصات على "الأصول المشفرة" وغيرها من التقنيات الناشئة كأولوية قصوى لهذا العام.
قالت لجنة الأوراق المالية والبورصات في البيان: "سيجري القسم اختبارات للوسطاء والتجار ووكالات الاستثمار التي تستخدم تقنيات مالية ناشئة أو تستخدم ممارسات جديدة ، بما في ذلك الحلول التكنولوجية وعبر الإنترنت لتلبية متطلبات الامتثال والتسويق وخدمة حسابات المستثمرين". الجمهور في القسم تأليف لائحة.
ستركز هذه الاختبارات على ما إذا كانت الشركات التي تتعامل مع الأصول الرقمية "تفي بمعايير الرعاية الخاصة بها وتتبعها عند تقديم التوصيات أو الإحالات أو تقديم المشورة الاستثمارية" وكذلك ما إذا كانت تقوم باستمرار بمراجعة ممارسات الامتثال والإفصاح وإدارة المخاطر الخاصة بها.
سيركز قسم الامتحانات أيضًا على ضمان امتثال مستشاري الاستثمار لقاعدة التسويق الجديدة التي نفذتها اللجنة العام الماضي والتي تقيد استخدام الشهادات والتوصيات في تعزيز الاستثمارات. تابعت هيئة الأوراق المالية والبورصات قضايا رفيعة المستوى المتعلقة بتأييد المشاهير للأصول الرقمية.
تشمل بنود جدول الأعمال الأخرى التي يمكن أن تنطبق على الشركات التي تتعامل مع الأصول الرقمية اختبارات أداء مستشاري الاستثمار للواجب الائتماني ومراجعة ممارسات الأمن السيبراني من قبل الوسطاء والتجار ومستشاري الاستثمار والمسجلين الآخرين. ستشمل القطعة الائتمانية ما إذا كانوا يقومون بتقييم المخاطر بشكل صحيح ، وكيف يقومون بحفظ الأصول ، وكيف يدير المستشارون تضارب المصالح.
قال جاري جينسلر ، رئيس مجلس إدارة الشركة السعودية للكهرباء في بيان: "في وقت تتزايد فيه الأسواق ، وتطور التقنيات ، والأشكال الجديدة من المخاطر ، يواصل قسم الامتحانات لدينا حماية المستثمرين". "في التنفيذ مقابل أولويات 2023 ، سيساعد القسم في ضمان الامتثال لقوانين وقواعد الأوراق المالية الفيدرالية."
© 2023 The Block Crypto، Inc. جميع الحقوق محفوظة. يتم توفير هذه المقالة لأغراض إعلامية فقط. لا يُعرض أو يُقصد استخدامه كمشورة قانونية أو ضريبية أو استثمارية أو مالية أو غيرها.
المصدر: https://www.theblock.co/post/209510/crypto-assets-on-secs-2023-to-do-list؟utm_source=rss&utm_medium=rss