ضربت Binance والرئيس التنفيذي Changpeng Zhao رسوم CFTC لتشغيل منصة مشتقات التشفير غير القانونية

أعلنت لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) عن إجراءات إنفاذ مدنية ضد Binance ، منصة تبادل العملات المشفرة ، ورئيسها التنفيذي ، Changpeng Zhao ، بسبب انتهاكات متعددة لقانون تبادل السلع (CEA) ولوائح CFTC. تتهم الشكوى أيضًا صمويل ليم ، كبير مسؤولي الامتثال السابق في Binance ، بالمساعدة والتحريض على انتهاكات البورصة.

وفقًا للشكوى ، قامت Binance Holdings Limited و Binance Holdings (IE) Limited و Binance (Services) Holdings Limited (معًا ، Binance) بتشغيل منصة تداول الأصول الرقمية المركزية Binance والعديد من الكيانات المؤسسية الأخرى من خلال مؤسسة مشتركة غير شفافة بشكل متعمد. يُزعم أن المدعى عليهم قد تجاهلوا عن قصد الأحكام المعمول بها في CEA أثناء الانخراط في استراتيجية محسوبة للمراجحة التنظيمية لمصلحتهم التجارية.

في التقاضي المستمر ضد المتهمين ، تسعى الوكالة إلى الإلغاء ، والعقوبات المالية المدنية ، وحظر التداول والتسجيل الدائم ، وإصدار أمر قضائي دائم ضد المزيد من الانتهاكات للوائح CEA و CFTC ، كما هو متهم.

خلفية القضية

تزعم الشكوى أن Binance عرضت ونفّذت معاملات مشتقات السلع من وإلى الأشخاص الأمريكيين من يوليو 2019 حتى الوقت الحاضر. كان برنامج الامتثال الخاص بـ Binance غير فعال ، وبتوجيه من Zhao ، أصدرت Binance تعليمات لموظفيها وعملائها للالتفاف على ضوابط الامتثال لتعظيم أرباح الشركة.

تتهم الشكوى أيضًا Binance بالعمل كسوق محدد للعقود أو تسهيلات تنفيذ المقايضة بناءً على دورها في تسهيل معاملات المشتقات دون التسجيل لدى CFTC ، كما هو مطلوب.

وفقًا للشكوى ، خلال معظم الفترة ذات الصلة ، لم تطلب Binance من عملائها تقديم أي معلومات للتحقق من الهوية قبل التداول على المنصة ، على الرغم من الواجب القانوني المتمثل في قيام كيانات مثل Binance بالعمل كتجار بالعمولات الآجلة (FCMs) بجمع مثل هذه المعلومات . كما فشلت في تنفيذ إجراءات الامتثال الأساسية المصممة لمنع وكشف تمويل الإرهاب وغسيل الأموال.

وتزعم الشكوى أيضًا أنه حتى بعد أن زعمت Binance تقييد عملاء الولايات المتحدة من التداول على منصتها ، فقد أوعزت Binance لعملائها - على وجه الخصوص ، عملاء VIP المتميزين تجاريًا في الولايات المتحدة - بشأن أفضل الطرق للتهرب من ضوابط الامتثال في Binance. تتهم الشكوى أيضًا المدعى عليهم من الكيان بالفشل في الإشراف الجاد على أنشطة Binance بصفتها FCM.

تشاو وليم

تزعم الشكوى أن Zhao امتلك ويسيطر على عشرات الكيانات التي تدير منصة Binance كمشروع مشترك. يعتبر Zhao مسؤولاً عن جميع القرارات الإستراتيجية الرئيسية في Binance ، بما في ذلك وضع مخطط سري لإرشاد عملاء VIP في الولايات المتحدة للتهرب من ضوابط الامتثال في Binance وإصدار تعليمات إلى موظفي Binance لضمان حدوث جميع الاتصالات حول تخريب التحكم الخاص بهم على التطبيقات التي سهلت التدمير التلقائي لـ شهادة.

Lim ، CCO في Binance من 2018 حتى 2022 ، متهم بالمساعدة والتحريض على انتهاكات Binance من خلال السلوك المتعمد الذي يقوض برنامج الامتثال في Binance. كما أن Lim مسؤول أيضًا عن إجراء أنشطة للتهرب أو محاولة التهرب من الأحكام المعمول بها في CEA ، بما في ذلك الترويج لاستخدام "الوسائل الإبداعية" لمساعدة العملاء في التحايل على ضوابط الامتثال في Binance وتنفيذ سياسة الشركة التي أصدرت تعليمات لعملاء Binance في الولايات المتحدة للوصول إلى إمكانية التداول من خلال شبكة افتراضية خاصة لتجنب ضوابط الامتثال في Binance. 

قبل أيام قليلة فقط ، أبلغنا أن وزارة العدل الأمريكية تحقق أيضًا في Binance لتحديد ما إذا كانت الشركة قد امتثلت لقوانين الاحتيال في الأوراق المالية. يجري النظر في اتهامات جنائية ضد مؤسس الشركة ، Changpeng Zhao ، وكبار المسؤولين التنفيذيين الآخرين ، مثل التآمر للتهرب من الضرائب ، وتحويل الأموال بشكل غير قانوني ، وانتهاك العقوبات الجنائية. يُزعم تورط Binance في احتيال محاسبي بقيمة تزيد عن 10 مليارات دولار في عام 2022 وحاولت تجنب السلطات التنظيمية ، وهي تهمة نفتها شركة العملات المشفرة.

صفقة حماس على بينانس

صفقة حماس على بينانس

تشير الشكوى أيضًا إلى أن مسؤولي وموظفي ووكلاء Binance قد اعترفوا بأن منصة Binance ربما تكون قد سهلت أنشطة يمكن اعتبارها غير قانونية. في فبراير 2019 ، بعد تلقي معلومات حول المعاملات المتعلقة بحماس ، أخبر ليم ، موظف في Binance ، زميلًا له أن الإرهابيين عادة ما يحولون مبالغ صغيرة من المال لأن مبالغ كبيرة عادة ما ترتبط بغسل الأموال. 

أجاب الزميل أن 600 دولار ستكون بالكاد كافية لشراء AK47. علاوة على ذلك ، في محادثة من فبراير 2020 ، اعترف ليم بأن بعض عملاء Binance ، بما في ذلك العملاء من روسيا ، كانوا هناك لأغراض إجرامية. كما وافق مسؤول الإبلاغ عن غسل الأموال في Binance على أن الشركة على علم بالخطأ ، لكنها تختار غض الطرف.

تداول الملكية ودور مكتب الكم في Binance

وتجدر الإشارة أيضًا إلى أن Binance شاركت في أنشطة التداول على منصتها الخاصة خلال الفترة ذات الصلة من خلال حوالي 300 "حساب منزل" مملوك من قبل الرئيس التنفيذي Zhao والحسابات المملوكة لشركة Merit Peak و Sigma Chain. بالإضافة إلى ذلك ، أجرى Zhao أيضًا عمليات تداول على منصة Binance من خلال حسابين فرديين.

أجرت Merit Peak معاملات خارج البورصة مع عملاء Binance خلال أوقات معينة ، لتسوية الصفقات عن طريق إيداع الأصول الرقمية مباشرة في حسابات Binance للأطراف المقابلة. من ناحية أخرى ، انخرطت سلسلة سيجما في تداول الملكية في أسواق Binance لمشتقات الأصول الرقمية والأسواق المختلفة الأخرى. من المعتقد أن "مكتب الكم" في Binance يوجه أنشطة التداول الخاصة بالشركة في أسواقها الخاصة.

متى سيتم طرد مايكل وايلد الرئيس التنفيذي الألماني لشركة Binance وجميع القادة الدوليين الآخرين؟

الآن ، السؤال المهم هو متى سيتم إطلاق الرئيس التنفيذي الألماني لشركة Binance ، مايكل وايلد وقادة دوليين آخرين للشركة في أعقاب الادعاءات الموجهة ضد الشركة من قبل لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC). 

تزعم شكوى CFTC أن Binance قد انتهك قوانين ولوائح الولايات المتحدة من خلال تقديم معاملات مشتقات السلع لعملاء الولايات المتحدة دون التسجيل في CFTC. تزعم الشكوى أيضًا أن Binance قد طورت أعمالها في الولايات المتحدة على الرغم من إعلانها علنًا عن نيتها منع العملاء الأمريكيين من الوصول إلى المنصة. إذا ثبت أن هذه الادعاءات صحيحة ، فقد يؤدي ذلك إلى عواقب قانونية ومالية كبيرة لـ Binance وفريق قيادتها. يبقى أن نرى كيف سيرد مجلس إدارة Binance على هذه الادعاءات وما إذا كانوا سيتخذون أي إجراء ضد كبار المسؤولين التنفيذيين.

وفقًا لـ CFTC ، استخدمت Binance العديد من منصات الاتصال مثل Signal و WeChat و Telegram للتفاعل مع عملائها وداخليًا. كما استشهدت الوكالة بمحادثات من محادثات Signal لـ Zhao ، بما في ذلك بعض المحادثات مع شركة تجارية أمريكية لم يكشف عنها ، في شكواها.

تلاحظ لجنة تداول السلع الآجلة كذلك أن Zhao استخدم Signal مع تشغيل وظيفة الحذف التلقائي ، حتى بعد تلقي طلبات المستندات من الوكالة وتوزيع إشعارات حفظ المستندات على موظفي Binance. تبرز الوكالة بعد ذلك العديد من المحادثات الجماعية مع عناوين مثل "Finance" و "HR" و "Mkt hr" و "CEO office" التي تم تمكين الحذف التلقائي لها.

وفقًا للشكوى ، على الرغم من إعلان Binance علنًا عن نيتها منع العملاء الأمريكيين من الوصول إلى نظامها الأساسي ، فقد واصلت توسيع أعمالها في الولايات المتحدة. تزعم الشكوى أن Binance وجهت عملاءها الأكثر قيمة في الولايات المتحدة حول كيفية تجاوز ضوابط الامتثال حتى بعد الإعلان عن القيود.

تدعي شكوى CFTC أن Binance أعطت الأولوية للربحية على الامتثال للقوانين الفيدرالية المعمول بها. تزعم أن Binance تقدم معاملات مشتقات السلع للعملاء الأمريكيين منذ يوليو 2019 ، على الرغم من عدم تسجيلها لدى CFTC.

تسعى هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) إلى فرض غرامات وحظر تداول دائم كعقوبة على انتهاك Binance المزعوم للقانون. اتهمت جريتشن لوي ، كبيرة مستشاري CFTC ، Binance بتقديم الأرباح قبل الامتثال للقانون. وقالت إن جهود الامتثال في Binance كانت خدعة ، واختارت الشركة مرارًا إعطاء الأولوية للأرباح على اتباع القانون.

وفي الختام

يؤكد إعلان هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) على التزامها بتنظيم سوق الأصول الرقمية المتقلبة والمحفوفة بالمخاطر واستخدام كل سلطتها للعثور على سوء السلوك ووقفه. توضح القضية أيضًا أن هيئة تداول السلع الآجلة لن تتسامح مع التجاوز المتعمد لقانون الولايات المتحدة. يسلط التقاضي المستمر ضد Binance ورئيسها التنفيذي Zhao الضوء على أهمية اتباع اللوائح في سوق العملات المشفرة.

الوظائف الموصى بها

قد يعجبك ايضا

المزيد من Binance