تم تغريم شركة الاستثمار المالي Bank of America (BofA) 5 ملايين دولار لفشلها في الكشف عن تفاصيل تتضمن حوالي 7.42 مليون حالة مختلفة لمراكز خيارات خارج البورصة ، ذكرت رويترز يوم الاثنين.
تشير الخيارات خارج البورصة (OTC) إلى تداول المشتقات المالية بين المشتري والبائع. مع هذه الميزة ، المستثمر لديه القدرة على الشراء أو البيع على المكشوف.
FINRA Fines BofA 5 مليون دولار
تقوم هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، وهي وكالة تنظيمية أمريكية تشرف على حوالي 3400 مؤسسة مالية ، بتفويض جميع الشركات الخاضعة لولايتها القضائية لتقديم تقارير إلى منصة "تقارير مواقع الخيارات الكبيرة" الخاصة بها. وهذا يستلزم أن الشركات التي لديها أكثر من 200 عقد في مواقع طويلة أو قصيرة تحتاج إلى الوفاء بالتفويض المنصوص عليه.
بعد الادعاء بأن بنك أمريكا لم يتخذ مخصصات كافية لاستيعاب المتطلبات من 2014 إلى 2020 ، فرضت FINRA غرامة على شركة الاستثمار الأمريكية بقيمة 5 ملايين دولار. وأضافت الهيئة التنظيمية أن مثل هذه الأعمال تجعل "من الصعب مراقبة الأسواق بحثًا عن أي سلوك تلاعب محتمل".
وأضاف البيان: "حدثت إخفاقات بنك أوف أميركا للأوراق المالية في الفترة من 2009 إلى أكتوبر 2020 ، وشملت 26 مركزًا للخيارات تجاوزت حدود الحجم المعمول بها بنسبة 20٪ إلى 2,900٪".
يستجيب BofA
عند التعليق على سبب الفشل في الكشف عن المعلومات المطلوبة ، ذكر BofA أن الخطأ نشأ من "مشكلة نظام غير مكتشفة في عملية الإبلاغ".
ووفقًا للتقرير ، فإن بنك الاستثمار متعدد الجنسيات "لم يعترف أو ينفي ارتكاب أي مخالفات في الموافقة على التسوية". قام البنك أيضًا بتصحيح الأخطاء التي أثيرت والتي أدت إلى هذه الرسوم ، حيث ذكر أنه أضاف "فحوصات جودة البيانات" إلى نظامه لضمان الالتزام بتفويض FINRA.
Blockchain - خيار أفضل؟
من بين حالات الاستخدام المختلفة لـ سلسلة كتلة، تم تصميم التكنولوجيا لحل العديد من المشكلات مع المؤسسات المالية في العالم الحقيقي. إحدى الميزات البارزة في blockchain هي شفافيتها ، والتي تسمح لجميع الأطراف بذلك الوصول إلى سجل المعاملات على الشبكة.
يمكن للمؤسسات المالية اعتماد تقنية blockchain لتحسين الشفافية ، مما يسهل على المدققين مراجعة السجلات. ومن المثير للاهتمام أن بعض البنوك مثل JP Morgan و Goldman Sachs و بى ان بى باريبا تقود الطريق بالفعل في هذا الاتجاه.
في أبريل 2021 ، أعلنت JP Morgan عن اعتماد blockchain لتحويل الأموال الدولي لتحسين الشفافية والسرعة والتكلفة.
جولدمان ساكس اعتمد أيضًا منصات قائمة على blockchain لتسهيل عمليات تداول السندات والأوراق المالية الأخرى.
تشفيرك يستحق أفضل أمان. احصل على محفظة أجهزة دفتر الأستاذ مقابل 79 دولارًا فقط!
المصدر: https://coinfomania.com/why-blockchain-bofa-fined-5m-for-not-disclose-options-positions/