وزارة العدل تحقق مع البائعين على المكشوف في انتهاكات التداول المحتملة بما في ذلك "الانتحال" و "المضاربة"

السطر العلوي

تستهدف وزارة العدل الأمريكية العشرات من شركات الاستثمار والأبحاث البارزة في مجال البيع على المكشوف في تحقيق فيدرالي شامل استمر منذ العام الماضي ، وفقًا لعدة تقارير ، حيث يحقق المدعون العامون في تكتيكات التجارة غير القانونية المحتملة. 

حقائق رئيسية

استولى المدعون الفيدراليون على أجهزة وسجلات تجارية واتصالات خاصة كجزء من تحقيق واسع حول ما إذا كان البائعون على المكشوف يستخدمون أساليب تداول غير قانونية لخفض أسعار الأسهم من خلال مشاركة تقارير بحثية ضارة في وقت مبكر ، صحيفة وول ستريت جورنال حسبما ذكرت اليوم الاربعاء. 

قامت وزارة العدل بجمع معلومات حول ما يقرب من 30 شركة بيع على المكشوف ، بالإضافة إلى عشرات الأفراد المرتبطين بها ، منذ أواخر العام الماضي ، حسبما أفادت بلومبرج بالمثل قبل عدة أسابيع.

وقالت المصادر إن العديد من أساليب التجارة غير القانونية قيد التحقيق WSJ، بما في ذلك "الخداع" - إغراق السوق بشكل أساسي بأوامر مزيفة لدفع سعر السهم إلى الأعلى أو الأسفل - و "المضاربة" ، حيث يقوم المساهمون النشطاء بصرف المراكز دون الكشف عنها.

تم بالفعل القبض على العديد من البائعين على المكشوف البارزين في التحقيق ، بما في ذلك Muddy Waters 'كارسون بلوك ، الذي ورد أنه تلقى مذكرة تفتيش من مكتب التحقيقات الفيدرالي امتدت إلى هواتفه في أكتوبر الماضي. 

كما ظهر عملاء فيدراليون في أوائل عام 2021 في منزل وصادروا أجهزة كمبيوتر مملوكة لأندرو ليفت ، مؤسس شركة Citron Research ، وفقًا لبلومبرج ، التي أبلغت لأول مرة عن تحقيق وزارة العدل الواسع في وقت سابق من هذا الشهر.

ومن بين الشركات البارزة والبائعين على المكشوف الذين ورد ذكرهم في طلبات وزارة العدل للحصول على المعلومات ، ملفين كابيتال والمؤسس غابي بلوتكين ، والباحث نيت أندرسون وهيندينبرج ريسيرش ، بالإضافة إلى سوفوس كابيتال مانجمنت وجيم كاروثرز ، من بين آخرين.

الخلفية الرئيسية:

نادرًا ما كان البائعون على المكشوف مجموعة شهيرة من المستثمرين في وول ستريت. خاصة خلال هوس الأسهم الميم في أوائل عام 2021 ، كان أمثال ميلفين كابيتال من شركة بلوتكين من بين أولئك الذين شوههم جيش تجار التجزئة وحشد رديت "وول ستريت بيتس" ، الذين كانوا يرفعون أسعار الأسهم مثل GameStop و AMC Entertainment. استمتعت حشد الأسهم الميمية بالتسبب في خسائر فادحة للبائعين على المكشوف ، مما أجبر البعض على تسميتها بالتوقف تمامًا (قال أندرو ليفت بعد جنون GameStop إن Citron لن ينشر بعد الآن أبحاث البيع على المكشوف ، على سبيل المثال). على الجانب الآخر ، مع ذلك ، لا يزال بإمكان البائعين على المكشوف أن يكونوا مهمين في الكشف عن فضائح الشركات (Enron أو Wirecard AG ، على سبيل المثال) ، ناهيك عن العديد من الشركات مثل Michael J. Burry ، الذي ساعد في التحذير من الأزمة المالية الوشيكة في عام 2008.

ما يجب مشاهدته:

لم تتهم وزارة العدل بعد أي أفراد أو شركات بارتكاب مخالفات ، وفتح تحقيق لا يعني بالضرورة أن أي شخص سيواجه اتهامات. 

حاسمة Quote:

قال ليفت لبلومبرج في وقت سابق من هذا الشهر: "من الصعب للغاية الدفاع عن نفسك عندما لا تكون متهمًا بأي شيء". "أنا أتعاون ولدي إيمان كامل بالنظام والتعديل الأول."

قراءة متعمقة:

قام اثنان من كبار موظفي الاحتياطي الفيدرالي بإجراء الصفقات وسط حافز البنك المركزي لعام 2020 (الشرق الأوسط)

هل يستطيع صندوق سعر T. Rowe القديم ركوب Rivian و Microsoft و Snap To The Moon؟ (الشرق الأوسط)

المصدر: https://www.forbes.com/sites/sergeiklebnikov/2022/02/16/doj-investigates-short-sellers-for-potential-trading-abuses-including-spoofing-and-scalping/