مشرف السوق المالي القبرصي ، CySEC، تواصل حملتها القمعية على عدم الامتثال وأعلنت يوم الثلاثاء عن إجراءات إنفاذ ضد شركتين أخريين خاضعين للتنظيم ، وهما Ayers Alliance Financial Group Limited و BrokerCreditService (Cyprus) Limited.
تبين أن Ayers Alliance ينتهك متطلبات التوظيف الإلزامية للهيئة التنظيمية نماذج إدارة المخاطر قسم، أقسام. الآن ، أوقف المنظم الشركة عن استخدام الموظفين دون المهارات والمعرفة والخبرة المطلوبة لأداء مسؤوليات رئيس قسم إدارة المخاطر.
ولكن ، BrokerCreditService تواجه غرامة إدارية قدرها 10,000 يورو لعدم الامتثال لقوانين إساءة استخدام السوق في قبرص. لم تضع الشركة ولا تحتفظ بترتيبات وأنظمة فعالة لكشف المعاملات المشبوهة. وبالتالي ، لم يأخذ في الاعتبار على النحو الواجب ظروف التغيير في سعر الأدوات المالية التي يتم تداولها فيها والتي قد تؤدي إلى شكوك معقولة بأن أي معاملة على الأداة المالية يمكن أن تشكل تعاملًا داخليًا.
مقدمي الخدمات المالية
تقدم كلتا الشركتين خدمات الاستثمار والتجارة لقاعدة عملائهم.
تشمل عروض BrokerCreditService بموجب ترخيص CySEC الوصول الإلكتروني من خلال نظام التداول الخاص بها لبيع وشراء الأسهم والمشتقات في MICEX (روسيا) و LSE والعديد من البورصات التجارية الأخرى.
• الشركة الشقيقة الروسية أصبحت BCS Cyprus أيضًا واحدة من عدد قليل جدًا من التنظيمات المحلية تقويم الفوركس سماسرة في البلاد.
من ناحية أخرى ، يقدم تحالف آيرز خدمات إدارة الأصول وهيكلة المنتجات الاستثمارية. كانت الشركة تُعرف سابقًا باسم Harbourx Ltd.
وفي الوقت نفسه ، كانت CySEC نشطة للغاية في اتخاذ إجراءات ضد الكيانات غير الممتثلة مؤخرًا. خلال الأيام القليلة الماضية ، المنظم سحب ترخيص شركة الاستثمار القبرصية (CIF) ثلاث شركات ، لكنهم جميعًا قرروا طوعًا التخلي عن تراخيصهم.
المنظم القبرصي هو أيضا بنشاط القائمة السوداء شركات الخدمات المالية الاحتيالية التي تستهدف العملاء داخل ولاياتها القضائية. معظم هذه الشركات عبارة عن كيانات خارجية تقدم خدمات بشكل غير قانوني أو تقوم بعمليات احتيال صريحة تقدم ادعاءات كاذبة.
مشرف السوق المالي القبرصي ، CySEC، تواصل حملتها القمعية على عدم الامتثال وأعلنت يوم الثلاثاء عن إجراءات إنفاذ ضد شركتين أخريين خاضعين للتنظيم ، وهما Ayers Alliance Financial Group Limited و BrokerCreditService (Cyprus) Limited.
تبين أن Ayers Alliance ينتهك متطلبات التوظيف الإلزامية للهيئة التنظيمية نماذج إدارة المخاطر قسم، أقسام. الآن ، أوقف المنظم الشركة عن استخدام الموظفين دون المهارات والمعرفة والخبرة المطلوبة لأداء مسؤوليات رئيس قسم إدارة المخاطر.
ولكن ، BrokerCreditService تواجه غرامة إدارية قدرها 10,000 يورو لعدم الامتثال لقوانين إساءة استخدام السوق في قبرص. لم تضع الشركة ولا تحتفظ بترتيبات وأنظمة فعالة لكشف المعاملات المشبوهة. وبالتالي ، لم يأخذ في الاعتبار على النحو الواجب ظروف التغيير في سعر الأدوات المالية التي يتم تداولها فيها والتي قد تؤدي إلى شكوك معقولة بأن أي معاملة على الأداة المالية يمكن أن تشكل تعاملًا داخليًا.
مقدمي الخدمات المالية
تقدم كلتا الشركتين خدمات الاستثمار والتجارة لقاعدة عملائهم.
تشمل عروض BrokerCreditService بموجب ترخيص CySEC الوصول الإلكتروني من خلال نظام التداول الخاص بها لبيع وشراء الأسهم والمشتقات في MICEX (روسيا) و LSE والعديد من البورصات التجارية الأخرى.
• الشركة الشقيقة الروسية أصبحت BCS Cyprus أيضًا واحدة من عدد قليل جدًا من التنظيمات المحلية تقويم الفوركس سماسرة في البلاد.
من ناحية أخرى ، يقدم تحالف آيرز خدمات إدارة الأصول وهيكلة المنتجات الاستثمارية. كانت الشركة تُعرف سابقًا باسم Harbourx Ltd.
وفي الوقت نفسه ، كانت CySEC نشطة للغاية في اتخاذ إجراءات ضد الكيانات غير الممتثلة مؤخرًا. خلال الأيام القليلة الماضية ، المنظم سحب ترخيص شركة الاستثمار القبرصية (CIF) ثلاث شركات ، لكنهم جميعًا قرروا طوعًا التخلي عن تراخيصهم.
المنظم القبرصي هو أيضا بنشاط القائمة السوداء شركات الخدمات المالية الاحتيالية التي تستهدف العملاء داخل ولاياتها القضائية. معظم هذه الشركات عبارة عن كيانات خارجية تقدم خدمات بشكل غير قانوني أو تقوم بعمليات احتيال صريحة تقدم ادعاءات كاذبة.
المصدر: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/cysec-takes-action-against-ayers-alliance-bcs-cyprus-for-non-compliance/